A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：美國(guó)存托憑證出現(xiàn)后，各國(guó)根據(jù)各自情況相繼推出了適合本國(guó)的存托憑證，比如全球存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng) GDR)、國(guó)際存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng) IDR)。目前我國(guó)香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)推出的存托憑證分別被稱(chēng)為 HDR 和 TDR。我國(guó)內(nèi)地將推出中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng) CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券。

　　11.下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，正確的有()。

　�、�.股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將 1 股股票均等地拆成若干股

　　Ⅱ.從理論上說(shuō)，如果把 1 股分拆為 2 股，則分拆后股價(jià)應(yīng)為分拆前的一半

　�、�.股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　　Ⅳ.股票分割與合并常見(jiàn)于低價(jià)股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：股票分割通常用于高價(jià)股，股票合并則常見(jiàn)于低價(jià)股。(Ⅳ錯(cuò)誤)

　　12.按利率是否固定分類(lèi)，債券可以分為()。

　�、�.固定利率債券

　　Ⅱ.浮動(dòng)利率債券

　�、�.可調(diào)利率債券

　�、�.隨機(jī)利率債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按利率是否固定分類(lèi)，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債

　　券。固定利率債券是指在發(fā)行時(shí)規(guī)定了整個(gè)償還期內(nèi)利率不變的債券，其籌資成本和投資收益可以事先預(yù)計(jì)，不確定性較小，但債券發(fā)行人和投資者仍然必須承擔(dān)市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);浮動(dòng)利率債券是指發(fā)行時(shí)規(guī)定債券隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券;可調(diào)利率債券也被稱(chēng)為可變利率債券，是指在債券存續(xù)期內(nèi)允許根據(jù)一些事先選定的參考利率指數(shù)的變化，對(duì)利率進(jìn)行定期調(diào)整的債券。

　　13.下列選項(xiàng)中，交易場(chǎng)所在 CME 的期貨合約包括()。

　　Ⅰ.3 個(gè)月期港元利率期貨

　�、�.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

　�、�.歐洲美元期貨

　�、�.聯(lián)邦基金利率期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 和歐洲美元期貨在 CME 進(jìn)行交易，3 個(gè)月期港元利率期貨的交易場(chǎng)所是 HKEX，聯(lián)邦基金利率期貨的交易場(chǎng)所是 CBOT。

　　14.收益率曲線(xiàn)的基本類(lèi)型主要包括()。

　　I.正向的利率曲線(xiàn)

　　II. 相反的利率曲線(xiàn)

　　III.水平的利率曲線(xiàn)

　　IV.拱形利率曲線(xiàn)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】收益率曲線(xiàn)主要包括四種類(lèi)型：正向的利率曲線(xiàn) 、相反的或反向的利率曲線(xiàn) 、水平的利率曲線(xiàn)和拱形利率曲線(xiàn) 。

　　15.短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括()。

　�、�.違約風(fēng)險(xiǎn)極

　　小Ⅱ.流動(dòng)性強(qiáng)

　�、�.違約風(fēng)險(xiǎn)大

　　Ⅳ.流動(dòng)性弱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：短期國(guó)庫(kù)券是政府部門(mén)發(fā)行的短期債券，主要用于彌補(bǔ)財(cái)政入不敷出和為到期的政府債券提供融資。因?yàn)橛姓�府信用作�?dān)保，短期國(guó)庫(kù)券幾乎沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ正確);同時(shí)因?yàn)槠谙薅蹋�有活躍的二級(jí)市場(chǎng)可供交易，短期國(guó)庫(kù)券流動(dòng)性很強(qiáng)(Ⅱ正確)。

　　16.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)()進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托買(mǎi)入的實(shí)際證券數(shù)量

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣(mài)出的實(shí)際資金余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份(Ⅰ項(xiàng)正確)、委托內(nèi)容(Ⅲ項(xiàng)正確)、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　17.金融風(fēng)險(xiǎn)一般由()等因素構(gòu)成。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)源

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)事件

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：金融風(fēng)險(xiǎn)一般由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)敞口、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)損失等因素構(gòu)成。

　　18.股票退市制度的作用有()。

　�、�.有利于健全資本市場(chǎng)功能

　�、�.有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰

　�、�.有利于提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

　　Ⅳ.保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易。股票退市制度是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場(chǎng)功能，降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力;有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，懲戒重大違法行為，引導(dǎo)理性投資，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

　　19.下列屬于巴塞爾委員會(huì)劃分的操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是()。

　�、�.內(nèi)部欺詐