47.普通股票股東依法享有的權(quán)利包括()。

　�、�.參與公司重大決策

　�、�.分配公司剩余資產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

　　Ⅳ.依法查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、董事會會議決議以及財務(wù)會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，普通股票股東依法享有以下權(quán)利：

　　(1)公司重大決策參與權(quán);(Ⅰ正確)

　　(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);(Ⅱ正確)!

　　(3)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告的權(quán)利;(Ⅳ正確)(4)持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。(Ⅲ正確)

　　48.股票投資分析方法當(dāng)中的技術(shù)分析法主要有()。

　�、�.K 線理論

　　Ⅱ.技術(shù)指標(biāo)理論

　�、�.循環(huán)周期理論

　　Ⅳ.形態(tài)理論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：技術(shù)分析法主要有 K 線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

　　49.《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，主要內(nèi)容包括以下()。

　�、�.維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”

　�、�.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)

　　Ⅲ.督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理

　�、�.加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，主要內(nèi)容包括以下四個方面：!

　　(1)維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整 合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好、內(nèi)部控制有力。

　　(2)規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu) 24 個月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

　　(3)督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司完善境外機(jī)構(gòu)法人治理，建立對境外機(jī)構(gòu)重大事項的集體決策制度，健全境外機(jī)構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)及境外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

　　(4)加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細(xì)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息報送要求，明確規(guī)定證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流，及時了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險。

　　50.上市公司股權(quán)分置改革是通過()之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除 A 股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程。

　�、�.債券持有人

　　Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東

　�、�.非流通股股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東(Ⅳ正確)和流通股股東(Ⅱ正確)之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除 A 股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

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