參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項(xiàng))和高級(jí)管理人員、控股股東(B 選項(xiàng))和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人(D 選項(xiàng))進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，當(dāng)子公司以自己的名義對(duì)外簽訂合同時(shí)，責(zé)任由子公司獨(dú)立承擔(dān)。

　　3.【答案】B

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定，B 選項(xiàng)符合題意。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年，B 選項(xiàng)符合題意。

　　5.【答案】A

　　【解析】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，A 選項(xiàng)符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購(gòu)。公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定„根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個(gè)人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn); 4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： 1)公司有重大違法行為; 2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購(gòu)程序。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　11.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。Ⅱ項(xiàng)正確，資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。Ⅲ項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。Ⅳ項(xiàng)正確，委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資面免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　12.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度(并非融出方資質(zhì)審查制度)，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況、擔(dān)保狀況、融資投向、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，或者前述機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品(并非融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu))。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得(并非可以)作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅰ項(xiàng)正確。

　　13.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券，不得買賣。Ⅱ項(xiàng)正確，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(并非必須采用公開(kāi)的集中交易方式)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易可以以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易(并非必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　14.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。Ⅱ項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)需加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司需完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司需建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄。

　　15.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。B 選項(xiàng)不符合題意，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。C 選項(xiàng)不符合題意，股東會(huì)屬于干擾項(xiàng)。D 選項(xiàng)符合題意，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　16.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份。Ⅱ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人。Ⅲ項(xiàng)正確，.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司(并非只能向特定對(duì)象募集)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　17.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并的各方解散)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，2 個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　18.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。Ⅱ項(xiàng)正確，實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得(并非可以)間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　19.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。Ⅱ項(xiàng)正確，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同(并非可以不同)。Ⅳ項(xiàng)正確，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　20.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)不得組合操作。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　21.【答案】D

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬(wàn)元。題目中甲證券公司、丙證券公司、丁證券公司接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值均符合規(guī)定，乙證券公司不符合規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　22.【答案】D

　　【解析】證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)： 1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，Ⅰ項(xiàng)符合; 2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng); 3)編造、傳虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng); 4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益; 5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù); 6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng); 7)買賣法律明文禁止買賣的證券; 8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益，Ⅱ項(xiàng)符合;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅳ項(xiàng)符合; 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。Ⅲ項(xiàng)為是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求，不符合題意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　23.【答案】C

　　【解析】證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券，依法應(yīng)由證券公司承銷，所以 C 選項(xiàng)符合題意。

　　24.【答案】A

　　【解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告，A 選項(xiàng)符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。準(zhǔn)時(shí)性原則不包括在其中，C 選項(xiàng)符合題意。

　　26.【答案】D

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。

　　27.【答案】C

　　【解析】本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

　　28.【答案】D

　　【解析】本題考察專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。

　　29.【答案】D

　　【解析】本題考察證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

　　30.【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng).當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。

　　31.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60 日。B 選項(xiàng)正確，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。C 選項(xiàng)正確，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票(并非在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票)，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　32.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散。B 選項(xiàng)正確，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶�，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶�，�?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意(并非過(guò)半數(shù)同意)。D 選項(xiàng)正確，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，�?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　33.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(并非國(guó)務(wù)院財(cái)政部)批準(zhǔn)。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止(并非暫停)上市交易。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)(并非董事會(huì))作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。綜上所述，

　　B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，A 選項(xiàng)正確。

　　34.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60 日，某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為 20 日，這種做法不符合法律規(guī)定。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　35.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的稽核監(jiān)督、檢查。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，證券公司均應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員，而不是自愿加入。C 選項(xiàng)正確，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。D 選項(xiàng)正確，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　36.【答案】C

　　【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段有： 1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅳ項(xiàng)符合; 2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅲ項(xiàng)符合; 3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅰ項(xiàng)符合; 4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　37.【答案】A

　　【解析】對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，因此實(shí)行的是核準(zhǔn)制，A 選項(xiàng)符合題意。

　　38.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有： 1)責(zé)令改正，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款，Ⅱ項(xiàng)符合; 3)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　39.【答案】C

　　【解析】發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息，推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　40.【答案】B

　　【解析】法律關(guān)系按不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類。A 選項(xiàng)不符合題意，雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系是按照法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分的。B 選項(xiàng)符合題意，確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是按照法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分的。C 選項(xiàng)不符合題意，第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系是按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分的D 選項(xiàng)不符合題意，縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系是按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分的。綜上所述，

　　41.【答案】A

　　【解析】分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。 1)固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 3:1;(2)權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 1:1，A 選項(xiàng)符合題意;(3)商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 2:1。

　　42.【答案】C

　　【解析】高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

　　43.【答案】A

　　【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： 1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資; 2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，Ⅰ項(xiàng)符合題意; 3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益; 4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，Ⅳ項(xiàng)符合題意;(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(6)泄露因職務(wù)便獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)，Ⅲ項(xiàng)符合題意; 7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé); 8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　44.【答案】A

　　【解析】公司的經(jīng)營(yíng)原則有合法經(jīng)營(yíng)、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控。

　　45.【答案】B

　　【解析】公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　46.【答案】C

　　【解析】股份有限公司的設(shè)立條件之一即：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所，C 選項(xiàng)符合題意。

　　47.【答案】D

　　【解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司

　　章程(B 選項(xiàng))、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立(A 選項(xiàng))、解散或者變更公司形式(選項(xiàng))的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。公司董事變更不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，D 選項(xiàng)符合題意。

　　48.【答案】A

　　【解析】股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持，A 選項(xiàng)符合題意。

　　49.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。其中只有Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。本題選 D 選項(xiàng)。

　　50.【答案】A

　　【解析】公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起 10 日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷，A 選項(xiàng)符合題意。

　　51.【答案】B

　　【解析】本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯(cuò)誤，②③④說(shuō)法正確。

　　52.【答案】B

　　【解析】本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告;債權(quán)人自接到通知書(shū)之曰起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng) B 正確。

　　53.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨�！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動(dòng); 2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; 3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度、機(jī)制建設(shè)的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

　　58.【答案】A

　　【解析】本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　61.【答案】B

　　【解析】期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)(B 選項(xiàng)正確)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)務(wù)(D 選項(xiàng)錯(cuò)誤)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資(A 選項(xiàng)錯(cuò)誤)，不得對(duì)外擔(dān)保(C 選項(xiàng)錯(cuò)誤)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

　　62.【答案】B

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交易為主要目的，B 選項(xiàng)符合題意。

　　63.【答案】C

　　【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額，Ⅱ項(xiàng)不符合; 3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;(4)發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)，Ⅲ項(xiàng)符合;(6)有公司住所，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　64.【答案】B

　　【解析】設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有： 1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本，B 選項(xiàng)符合題意;(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒(méi)有違法; 4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件; 6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　65.【答案】C

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣 2 億元(并非 1 億元)，Ⅰ項(xiàng)不符合; 2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施，Ⅱ項(xiàng)符合; 3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，Ⅲ項(xiàng)符合; 4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　66.【答案】C

　　【解析】收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其相關(guān)文件之日起 15 日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)，C 選項(xiàng)符合題意。

　　67.【答案】C

　　【解析】維持擔(dān)保比例超過(guò) 300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。交易所另有規(guī)定的除外，C 選項(xiàng)符合題意。

　　68.【答案】C

　　【解析】未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司，企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的： 1)處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金，Ⅰ項(xiàng)符合; 2)單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，Ⅲ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　69.【答案】D

　　【解析】研究咨詢業(yè)務(wù)方面，證券公司應(yīng)當(dāng)： 1)加強(qiáng)研究咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理。 2)加強(qiáng)對(duì)客戶的了解。(3)通過(guò)部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度;對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，A、B 選項(xiàng)符合。(4)加強(qiáng)對(duì)各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所“工作室”(包括網(wǎng)上工作室)和集會(huì)性投資咨詢活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。 5)加強(qiáng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的管理和執(zhí)業(yè)資格(證書(shū))的管理，確保不存在人員兼職和掛靠，對(duì)執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)辦理變更(包括離開(kāi)咨詢崗位)手續(xù)，C 選項(xiàng)符合。(6)建立健全研究咨詢業(yè)務(wù)檔案和客戶服務(wù)檔案。(7)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度。 8)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制。 9)建立(并非不得建立)合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，D 選項(xiàng)不符合。

　　70.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(并非 5 年)，Ⅰ項(xiàng)不符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　71.【答案】C

　　【解析】在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　72.【答案】A

　　【解析】在投資私募基金前，投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　73.【答案】C

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日。

　　74.【答案】A

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)： 1)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);(2)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng);(3)按照公司制定的程序和要求了解客戶，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并履行相應(yīng)的信息告知和風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù); 4)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面(并非口頭)約定費(fèi)用收取安排。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取(并非應(yīng)當(dāng)以個(gè)賬戶收取)，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(5)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專人獨(dú)立實(shí)施;建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng); 6)規(guī)范業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益，A選項(xiàng)正確;(7)對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起(并非協(xié)議開(kāi)始之日起)不得少于 5 年，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，A 選項(xiàng)正確，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　75.【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循以下原則： 1)獨(dú)立原則，Ⅰ項(xiàng)符合; 2)客觀原則，Ⅱ項(xiàng)符合; 3)公平原則; 4)審慎原則，Ⅳ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　76.【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)： 1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事，Ⅱ項(xiàng)符合; 3)最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)符合; 4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形，Ⅳ項(xiàng)符合; 5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系; 7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　77.【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為:(1)挪用客戶資產(chǎn)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，Ⅱ項(xiàng)符合; 3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶，Ⅲ項(xiàng)符合; 4)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合(并非分開(kāi))操作，Ⅳ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　78.【答案】A

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，A 選項(xiàng)符合題意。

　　79.【答案】C

　　【解析】證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)： 1)不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益; 2)不得挪用客戶交易結(jié)算資金，A 選項(xiàng)正確; 3)不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，B 選項(xiàng)正確;(4)不得挪用客戶托管在公司的證券(并非可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用)，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(5)證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益，D 選項(xiàng)正確。因此，A、B、D 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　80.【答案】B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件： 1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項(xiàng)符合; 2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，Ⅳ項(xiàng)符合; 3)公司最近 2 年內(nèi)(并非最近 3 年內(nèi))不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形，Ⅱ項(xiàng)不符合; 4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)符合; 5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí); 6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛; 7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理; 8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　81.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非中國(guó)證監(jiān)會(huì))通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。B 選項(xiàng)正確，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。C 選項(xiàng)正確，證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在 2 個(gè)或者 2 個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。D 選項(xiàng)正確，同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

　　82.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理(并非分別管理)。B 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。C 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。D 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　83.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取(并非交存)一定比例的保證金。B 選項(xiàng)正確，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。C 選項(xiàng)正確，融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。D 選項(xiàng)正確，保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　84.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)(并非可以超出公司章程使用其職權(quán))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職(并非可以兼任)。C 選項(xiàng)正確，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。

　　85.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得以(并非能夠以)證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。B 選項(xiàng)正確，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司采取起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額(并非實(shí)收股本總額)。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額(并非全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

　　86.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在封閉式基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不可(并非可以)要求贖回基金份額。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人可以參與分享清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，不可參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn)(并非在基金合同終止時(shí)可參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn))。C 選項(xiàng)正確，基金份額持有人可以委托代理人加基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人不可以(并非可以)對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令。

　　87.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，另類子公司不可以(并非可以)融資。B 選項(xiàng)正確，另類子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款。C 選項(xiàng)正確，另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。D 選項(xiàng)正確，另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

　　88.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算(并非綜合管理、綜合建賬、綜合核算)。B 選項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。C 選項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。D 選項(xiàng)正確，資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　89.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第一百四十三條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣(并非應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托)、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。B、C、D 選項(xiàng)正確，忠實(shí)辦理受托義務(wù)、堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則、堅(jiān)持為客戶保密制度均屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。因此，A 選項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　90.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行，因此 A 選項(xiàng)說(shuō)法不嚴(yán)謹(jǐn)。B 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)正確，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單或個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　91.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　92.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范�；�金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】 最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〈二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的;

　　(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。

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