71.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個(gè)月

　　B.9 個(gè)月

　　C.12 個(gè)月

　　D.24 個(gè)月

　　72.在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.私募基金

　　15

　　B.私募基金和公募基金

　　C.債券

　　D.證券交易所上市交易的證券

　　73.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。

　　A.45

　　B.30

　　C.90

　　D.180

　　74.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

　　B.與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

　　C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取

　　D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于 5 年

　　75.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守( )。

　�、�.獨(dú)立原則

　�、�.客觀原則

　�、�.效率原則

　�、�.審慎原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.存在( )的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　Ⅰ.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　�、�.上市公司持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　Ⅲ.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　77.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　　Ⅱ.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　�、�.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　Ⅳ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　78.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

　　79.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

　　80.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有()。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　81.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)在

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在 2 個(gè)或 2 個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

　　82.下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法有誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行分別管理

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　83.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8億元

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶

　　84.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

　　85.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　　86.公開募集基金的基金份額持有人可以( )。

　　A.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

　　B.在基金合同終止時(shí)參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn)

　　C.委托代理人參加基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

　　D.對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令

　　87.下列關(guān)于證券公司另類子公司說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.另類子公司可以融資

　　B.另類子公司不得對(duì)外擔(dān)保

　　C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　88.金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　89.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

　　A.接受客戶的全權(quán)委托

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

　　D.堅(jiān)持為客戶保密制度

　　90.下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.任何單位或者個(gè)人在任何情況下，不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資