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證券從業(yè)資格考試

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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)試題及答案(3)_第3頁(yè)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年12月26日]  【

  41.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例,權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)( )。

  A.1:1

  B.2:1

  C.3:1

  D.4:1

  42.下列屬于上市公司高級(jí)管理人員的有( )。

  Ⅰ.公司的董事長(zhǎng)

 、.公司的副總經(jīng)理

  Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

 、.公司的董事會(huì)秘書(shū)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  43.公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有( )行為。

 、.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

 、.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

 、.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

  Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  44.公司的經(jīng)營(yíng)原則有( )。

 、.合法經(jīng)營(yíng)

  Ⅱ.自主經(jīng)營(yíng)

 、.自負(fù)盈虧

 、.依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  45.下列關(guān)于分公司的描述,正確的是( )。

  Ⅰ.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

  Ⅱ.不具有法人資格

 、.依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

 、.其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  46.我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)起人須有超過(guò)( )的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  47.下列決議中,不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)的是( )。

  A.公司分立

  B.修改公司章程

  C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

  D.公司董事變更

  48.股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

  A.董事會(huì)

  B.董事長(zhǎng)

  C.總經(jīng)理

  D.董事秘書(shū)

  49.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司,公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬(wàn)元,擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保,下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  Ⅰ.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

 、.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

 、.A 股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

 、.由董事會(huì)作出決議

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  50.公司收購(gòu)本公司股份后,屬于減少公司注冊(cè)資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起()日內(nèi)注銷(xiāo);屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。

  A.10;6 個(gè)月

  B.10;60 日

  C.5;6 個(gè)月

  D.5:60 日

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責(zé)編:jianghongying

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