二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是()。

　　①分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、诜止�司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

　�、鄯止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　　④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是()。

　�、俟�司應當自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　　②公司應當自做出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　�、蹅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是()。

　�、俅龠M證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　�、谝�(guī)范證券投資基金活動

　�、郾Ｗo投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

　　④提高基金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙

　　客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處()萬元以下的罰款。

　　以上(

　　①10

　�、�20

　�、�50

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括()。

　�、賱討B(tài)的凈資本監(jiān)控機制

　　②逐級問責機制

　�、鄹綦x墻制度

　�、芏�監(jiān)高的任職制度

　�、輧�(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

　�、尬�機處理機制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以

　　及結(jié)算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括()。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是()。

　�、俪袖N與保薦

　�、谏鲜泄�司并購重組財務顧問

　�、酃�司債券受托管理

　�、苁芡型顿Y管理

　　⑤非上市公司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是()。

　　①申請人登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申

　　請材料提交所在機構(gòu)

　�、跈C構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交中國證券業(yè)協(xié)會

　�、壑袊�證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形

　　的，中國證監(jiān)會應當從重處理。

　　①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　�、谶`反該規(guī)定后及時報告

　�、凵婕敖痤~較大

　　④曾為公職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。

　�、偕虡I(yè)銀行

　　②政策性銀行

　�、圩C券公司

　　④專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　62.( )不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。

　　A.企業(yè)發(fā)展

　　B.交易

　　C.資本投入

　　D.資本退出

　　63.設立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A.5000 萬元

　　B.1 億元

　　C.2 億元

　　D.3 億元

　　65.設立證券登記結(jié)算機構(gòu)應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣 1 億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必須的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　66.收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　67.維持保證金比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于( )。交易所另有規(guī)定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%：250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　68.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有()。

　�、�.處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、�.單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　69.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是()。

　　A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度

　　B.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應重點監(jiān)控

　　C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應及時辦理變更手續(xù)

　　D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員激勵機制

　　70.下列選項中，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東的有( )。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 5 年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%

　�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ