21.下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值符合規(guī)定的是( )。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣 100 萬(wàn)元

　　Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣 50 萬(wàn)元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣 200 萬(wàn)元

　�、�.丁證券公司要求不低于人民幣 1000 萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括( )。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　�、�.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　Ⅲ.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

　�、�.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　24.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　25.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　26.()是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機(jī)制

　　D.投資者適當(dāng)性制度

　　27.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為()五個(gè)等級(jí)。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的

　　條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不

　　履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.終身

　　30.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過(

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.工商管理局

　　31.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說法，不正確的是( )。

　　A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日

　　B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

　　C.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東

　　D.采取要約收購(gòu)方式的，在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票

　　32.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，�?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，�?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　33.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B.證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

　　C.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

　　D.上市公司在 1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議

　　34.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)

　　B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為 20 日，這種做法符合法律規(guī)定

　　C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，

　　公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額

　　35.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的稽核監(jiān)督、檢查

　　B.證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

　　36.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　�、�.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊(cè)

　　D.關(guān)注

　　38.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以 5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　�、�.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()。

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系