91.下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是()。

　�、僦鬓k券商應當建立做市業(yè)務內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制

　　②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職

　�、壑鬓k券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

　　④主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　92.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。

　�、賲f(xié)議

　　②拍賣競價

　�、蹣速徃們r

　　④集中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　93.下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是()。

　�、倩�金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級

　　管理人員審查，出具合規(guī)意見

　�、诨�金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績

　�、刍�金代銷機構同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　　④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　94.按照《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構在銷售中不得存在的情況是()。

　�、倥c投資者簽訂回購協(xié)議

　�、跒橥顿Y者提供短期借貸

　�、墼阡N售材料中表明零風險

　�、苜Y產(chǎn)管理合同中約定保本

　　A.①③④

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　95.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下()方而做出了規(guī)定。

　�、賰糍Y產(chǎn)指標

　　②利潤指標

　　③系統(tǒng)配置

　�、懿块T設置

　�、菪畔⑴�露

　　A.①②③④

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③

　　D.①③④

　　96. 下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有()。

　�、儋Y產(chǎn)獨立

　�、跇I(yè)務隔離

　　③資金存管

　�、鼙Ｖ翟鲋�

　　⑤估值復核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　97.按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有)。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�，對單位處以罰金，并對其有接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　98.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應予立案追溯()。

　　①利用募集的資金從事公司活動的

　�、诎l(fā)行數(shù)額達到 300 萬元的

　　③轉移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧臁⒆冊靽�家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　99.欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有()。

　�、俦Ｋ]人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、诎凑铡蹲C券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金

　�、郯凑铡蹲C券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　　④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

　　100.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上()萬元以下罰金。

　�、�2

　　②3

　�、�20

　�、�30

　　A.①①③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③