一、單項選擇題

　　1. 下列選項中，不屬于商品證券的是( )。

　　A.提貨單

　　B.匯票

　　C.運貨單

　　D.倉庫棧單

　　2. 根據(jù)規(guī)定，設(shè)立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.5億

　　3. 根據(jù)規(guī)定，專門從事證券承銷與保薦的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　4. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是( )。

　　A.經(jīng)股東大會的決議為股東提供擔(dān)保

　　B.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣

　　C.承諾若客戶遭受損失，1個月內(nèi)全額賠償

　　D.要求客戶將交易資金存入指定銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　5. 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，其自有資金不少于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.10億

　　6. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料。根據(jù)規(guī)定，上述資料的保存期限( )。

　　A.不得少于5年

　　B.不得少于10年

　　C.不得少于15年

　　D.不得少于20年

　　7. 根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8. 根據(jù)證券發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行可以分為( )。

　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　B.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.議價發(fā)行和招標(biāo)發(fā)行

　　9. 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由( )確定。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷的證券公司

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司

　　D.證券監(jiān)督管理委員會

　　10. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。

　　A.股東會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　11. 向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　12. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行對象不超過10名

　　B.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

　　C.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　　D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，12個月后即可轉(zhuǎn)讓

　　13. 股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　14. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　15. 證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A.5000萬

　　B.6000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　16. 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億