二、多項選擇題

　　1. 下列各項中，屬于資本證券的有( )。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.認股權證

　　D.投資基金份額

　　2. 下列關于股票法律特征的表述中，正確的有( )。

　　A.股票屬于有價證券

　　B.股票屬于資本證券

　　C.有限責任公司的股東即持有本公司發(fā)行的股票的人

　　D.發(fā)行股票需要符合法律要求

　　3. 下列各項中，屬于商品期貨的有( )。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股指期貨

　　4. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，需要獲得中國證監(jiān)會的核準的有( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票

　　B.公開發(fā)行公司債券

　　C.發(fā)行國債

　　D.上市公司發(fā)行新股

　　5. 下列各項中，屬于證券發(fā)行、交易和監(jiān)管中，應當遵循的原則的有( )。

　　A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　B.保護投資人的合法權益原則

　　C.監(jiān)督管理與自律管理相結合原則

　　D.自愿、有償、誠實信用原則

　　6. 下列各項中，關于證券交易所的表述中，正確的有( )。

　　A.證券交易所是實行自律管理的法人

　　B.證券交易所可分為會員制證券交易所和公司制證券交易所

　　C.公司制證券交易所是營利性法人

　　D.上海證券交易所是營利性法人

　　7. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，不得擔任證券交易所負責人的有( )。

　　A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

　　B.因違法行為被解除職務的證券交易所的負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　C.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　D.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年

　　8. 下列關于證券公司的表述中，正確的有( )。

　　A.設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準

　　B.未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務

　　C.證券公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營證券業(yè)務

　　D.證券公司為有限責任公司的，注冊資本應當是認繳資本

　　9. 根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權利，其合法經(jīng)營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營限制。下列各項中，屬于該限制的有( )。

　　A.證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資

　　B.證券公司可以為其股東或者股東的關聯(lián)人提供擔保

　　C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料

　　10. 根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機構以及從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的下列行為，違反規(guī)定的有( )。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介提供、傳播誤導投資者的信息

　　11. 下列各項，關于證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有( )。

　　A.證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會

　　B.理事會成員由證券監(jiān)督管理委員會指定

　　C.理事會成員每屆任期兩年，可連選連任

　　D.章程由會員大會制定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　12. 下列各項中，屬于證券發(fā)行主要方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　B.上網(wǎng)詢價發(fā)行

　　C.市值配售發(fā)行

　　D.網(wǎng)上網(wǎng)下累計投標詢價發(fā)行

　　13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項，符合上市公司公開發(fā)行新股條件的有( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近1年財務會計文件存在虛假記載

　　14. 甲公司擬向原股東配售股份，下列各項，不符合規(guī)定的有( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用包銷方式發(fā)行

　　D.采用代銷方式發(fā)行

　　15. 根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券( )。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對已公開發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.對債務有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　D.違反證券法的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途