16. 根據(jù)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得存在下列情形( )。

　　A.與發(fā)行申請人有利害關(guān)系

　　B.直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈

　　C.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票

　　D.拒絕私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸

　　17. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有( )。

　　A.尚未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行

　　B.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定

　　C.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

　　D.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　18. 下列各項(xiàng)中的個人，不可以申請保薦代表人資格的有( )。

　　A.甲具備2年保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.乙4年前在應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.丙參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.丁最近3年受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　19. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.公司股本總額不少于人民幣6000萬元

　　B.公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　20. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由證券交易所暫�；�金份額上市交易的有( )。

　　A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　B.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

　　C.嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

　　D.基金合同期限屆滿

　　21. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于信息披露制度的表述正確的有( )。

　　A.披露的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得晚于指定媒體

　　C.信息披露義務(wù)人不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)

　　D.信息披露文件可以同時采用外文文本

　　22. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于上市公司定期報告的表述，正確的有( )。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在會計年度前3個月、9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)報告并公告中期報告

　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)報告并公告年度報告

　　D.第一季度報告的披露時間不得早于上一年度報告

　　23. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。

　　A.甲為發(fā)行人的副經(jīng)理

　　B.乙為持有公司5%以上股份的股東的監(jiān)事

　　C.丙為發(fā)行人控股公司的董事

　　D.丁為發(fā)行人的實(shí)際控制人的監(jiān)事

　　24. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次性超過該資產(chǎn)的40%

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次性超過該資產(chǎn)的30%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　25. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。

　　A.甲持有上市公司50%的股份

　　B.乙可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)30%

　　C.丙通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/2成員的選任

　　D.丁依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　26. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A.某證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.證券公司違背客戶的委托為其買賣證券

　　C.某公司出借自己的證券賬戶

　　D.某公司非法利用他人賬戶從事證券交易

　　27. 下列各項(xiàng)中，不能成為上市公司收購人的有( )。

　　A.張某為限制民事行為能力人

　　B.財務(wù)狀況與公司信譽(yù)良好的甲上市公司

　　C.過去一年中有嚴(yán)重證券市場失信行為的乙上市公司

　　D.自然人丁曾為某公司法定代表人，去年公司因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，丁某對此負(fù)有個人責(zé)任

　　28. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)將下列投資者視為一致行動人的有( )。

　　A.投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

　　C.持有投資者25%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份

　　29. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可能承擔(dān)證券法律責(zé)任的主體有( )。

　　A.未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的主體

　　B.持有上市公司股份5%以上的股東

　　C.保薦人

　　D.收購人的控股股東

　　30. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于投資人對多個被告提起證券民事賠償訴訟的管轄原則，表述正確的有( )。

　　A.除特殊情形外，由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄

　　B.對發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄

　　C.僅以自然人為被告提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄

　　D.由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的基層人民法院管轄

　　31. 當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法采取的措施有( )。

　　A.依法申請行政復(fù)議

　　B.依法向人民法院提起民事訴訟

　　C.依法向人民法院提起行政訴訟

　　D.拒不執(zhí)行

　　32. 證券公司及其從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的。根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，下列各項(xiàng)表述中，正確的有( )。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得等額的罰金