一、單項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：匯票屬于貨幣證券。

　　2

　　[答案]B

　　[解析]設(shè)立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　3

　　[答案]B

　　[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　4

　　[答案]D

　　[解析](1)選項(xiàng)A：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保

　　(2)選項(xiàng)B：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　(3)選項(xiàng)C：證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　(4)選項(xiàng)D：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　5

　　[答案]B

　　[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，其自有資金不少于人民幣2億元。

　　6

　　[答案]D

　　[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　7

　　[答案]B

　　8

　　[答案]A

　　[解析](1)選項(xiàng)B：劃分依據(jù)為發(fā)行的目的不同

　　(2)選項(xiàng)C：劃分依據(jù)為發(fā)行的方式不同

　　(3)選項(xiàng)D：劃分依據(jù)為發(fā)行條件的確定方式不同。

　　9

　　[答案]C

　　[解析]股票采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

　　10

　　[答案]B

　　[解析]公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　11

　　[答案]C

　　[解析]向不特定對象公開募集股份，最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

　　12

　　[答案]D

　　[解析]上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　13

　　[答案]A

　　[解析]股份有限公司公開發(fā)行公司債券，凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　14

　　[答案]C

　　[解析]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　15

　　[答案]C

　　[解析]證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣1億元。

　　16

　　[答案]B

　　[解析]向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　17

　　[答案]B

　　[解析]股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　18

　　[答案]A

　　[解析]選項(xiàng)A：發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

　　19

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：封閉式基金上市交易，基金募集金額不低于“2億元”人民幣。

　　20

　　[答案]A

　　[解析]對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　21

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)ABC：屬于證券交易所終止其股票上市交易的情形。

　　22

　　[答案]B

　　[解析](1)選項(xiàng)ABD：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件需要發(fā)布臨時報告;不包括總會計(jì)師發(fā)生變動的情形，也不包括不足1/3監(jiān)事變動的情形

　　(2)選項(xiàng)C：公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，屬于重大事件需要發(fā)布臨時報告，不包括增資的決定。

　　23

　　[答案]C

　　[解析]發(fā)起人持有的本公司股票，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　24

　　[答案]A

　　[解析]上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，首先應(yīng)當(dāng)由公司董事會收回其所得收益。

　　25

　　[答案]B

　　26

　　[答案]C

　　[解析]要約收購約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　27

　　[答案]D

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，在投資者中任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其親屬與投資者持有同一個上市公司股份的，可能為投資者的一致行動人，這些親屬僅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶。

　　28

　　[答案]A

　　[解析]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　29

　　[答案]B

　　[解析]投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該上市公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　30

　　[答案]B

　　[解析]在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　31

　　[答案]A

　　[解析]證券法明確規(guī)定，“違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任�！�