二、多項選擇題

　　1

　　[答案]ABCD

　　[解析]資本證券包括股票、債券、證券衍生品種(如投資基金份額、認股權(quán)證等)。

　　2

　　[答案]ABD

　　[解析]股票是股份有限公司簽發(fā)的，證明股東所持股份的憑證;有限責(zé)任公司不能發(fā)行股票。

　　3

　　[答案]AB

　　[解析]選項CD：屬于金融期貨。

　　4

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項ABD：首次公開發(fā)行股票、公開發(fā)行公司債券、上市公司發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)換公司債券均需獲得中國證監(jiān)會的核準

　　(2)選項C：國債、金融債、企業(yè)債的發(fā)行由其他政府主管部門負責(zé)核準。

　　5

　　[答案]ABCD

　　6

　　[答案]ABC

　　[解析]選項D：我國實行會員制，上海證券交易所、深圳證券交易所均為會員制，會員制證券交易所是非營利性的法人。

　　7

　　[答案]ABC

　　[解析]選項D：擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾“3年”，不得擔(dān)任證券交易所負責(zé)人。

　　8

　　[答案]AB

　　[解析](1)選項C：證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　(2)選項D：證券公司的注冊資本應(yīng)當是“實繳”資本。

　　9

　　[答案]ACD

　　[解析]選項B：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　10

　　[答案]ABCD

　　[解析]投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為

　　(1)代理委托人從事證券投資

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　11

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項B：證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員依章程規(guī)定由選舉產(chǎn)生

　　(2)選項D：證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　12

　　[答案]ABCD

　　[解析]證券發(fā)行的方式主要有：上網(wǎng)定價發(fā)行;上網(wǎng)詢價發(fā)行;市值配售發(fā)行;網(wǎng)上網(wǎng)下累計投標詢價發(fā)行。

　　13

　　[答案]ABC

　　[解析]上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當具備以下條件：具備健全且運行良好的組織機構(gòu);具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　14

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項A：向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　(2)選項C：向原股東配售股份，采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　15

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反證券法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　16

　　[答案]ABC

　　[解析]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負責(zé)核準股票發(fā)行申請。核準程序應(yīng)當公開，依法接受監(jiān)督。參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

　　17

　　[答案]ABCD

　　[解析]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　18

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項A：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　(2)選項B：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當最近3年內(nèi)在應(yīng)當聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　(3)選項D：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　19

　　[答案]BCD

　　[解析]選項A：公司股本總額不少于人民幣“3000萬元”。

　　20

　　[答案]AC

　　[解析]選項BD：屬于終止上市的情況。

　　21

　　[答案]ACD

　　[解析]選項B：信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得“先于”指定媒體。

　　22

　　[答案]ABD

　　[解析]選項C：上市公司應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報告并公告年度報告。

　　23

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項A：屬于發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　(2)選項B：屬于持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　(3)選項C：屬于發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　(4)選項D：屬于公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　24

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項A：公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更屬于內(nèi)幕信息

　　(2)選項BC：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次性超過該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息

　　(3)選項D：上市公司收購的有關(guān)方案屬于內(nèi)幕信息。

　　25

　　[答案]ACD

　　[解析](1)選項A：投資者為上市公司持股50%“以上”(包括50%)的控股股東

　　(2)選項B：投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)“超過”30%(不包括30%)

　　(3)選項C：投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)“以上”(包括半數(shù))成員的選任

　　(4)選項D：投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。

　　26

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項AB：屬于禁止的欺詐客戶行為

　　(2)選項CD：屬于其他禁止的交易行為。

　　27

　　[答案]ACD

　　[解析](1)選項A：屬于收購人為自然人，為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人不得為上市公司收購人

　　(2)選項C：屬于收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為，不得為上市公司收購人

　　(3)選項D：屬于擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得為上市公司收購人。

　　28

　　[答案]ABD

　　[解析]持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，若無相反的證據(jù)，視為一致行動人。

　　29

　　[答案]ABCD

　　30

　　[答案]ABC

　　[解析]投資人對多個被告提起證券民事賠償訴訟的，由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的“中級”人民法院管轄，所以D錯誤。

　　31

　　[答案]AC

　　[解析]當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起行政訴訟。

　　32

　　[答案]BC

　　[解析]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。