17. 股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　18. 下列各項中，表述不正確的是( )。

　　A.甲公司公開發(fā)行股票，在公告公開發(fā)行募集文件之前，將擬發(fā)行股票總額的10%出售

　　B.乙公司首次公開發(fā)行股票數(shù)量為4億股，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權

　　C.公開發(fā)行股票，承銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　D.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　19. 下列各項中，不屬于封閉式基金上市交易應當符合的條件的是( )。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C.基金份額持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定

　　20. 對證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向( )申請復核。

　　A.證券交易所設立的復核機構

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.證券登記結算機構

　　D.人民法院

　　21. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應當由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

　　B.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　C.公司解散或者被宣告破產

　　D.公司有重大違法行為

　　22. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出現(xiàn)下列情況，上市公司應當發(fā)布臨時報告的是( )。

　　A.公司總會計師發(fā)生變動

　　B.公司經理發(fā)生變動

　　C.公司增資的決定

　　D.公司共4個監(jiān)事，其中1個監(jiān)事發(fā)生變動

　　23. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期間內不得轉讓。該期間為( )。

　　A.3個月內

　　B.6個月內

　　C.1年內

　　D.2年內

　　24. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，首先應當由公司( )收回其所得收益。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.經理

　　25. 根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.70%

　　D.80%

　　26. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購中，要約收購的收購期限( )。

　　A.不得少于15日，并不得超過30日

　　B.不得少于20日，并不得超過45日

　　C.不得少于30日，并不得超過60日

　　D.不得少于30日，并不得超過90日

　　27. 甲股份有限公司擬收購乙上市公司，如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中的主體均為乙上市公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動人的是( )。

　　A.甲公司的控股股東

　　B.與甲公司同時受丙公司控制的丁公司

　　C.由甲公司的董事長兼任經理的戊公司

　　D.甲公司的副經理的叔叔

　　28. 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少5%，應當按照規(guī)定報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后( )日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　29. 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應當編制簡式權益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該比例為( )。

　　A.達到或超過5%，但未達到10%

　　B.達到或超過5%，但未達到20%

　　C.達到或超過10%，但未達到30%

　　D.達到或超過20%，但未達到30%

　　30. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )內不得轉讓。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　31. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，違反證券法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔( )。

　　A.民事賠償責任

　　B.罰款

　　C.罰金

　　D.罰款和罰金