三、判斷題

　　1.

　　[答案]×

　　[解析]開放式基金，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回。

　　2

　　[答案]×

　　[解析]股票是股份有限公司簽發(fā)的，證明股東所持股份的憑證，有限責(zé)任公司不可以發(fā)行股票。

　　3

　　[答案]×

　　[解析]認(rèn)股權(quán)證是持證人認(rèn)購公司股票的一種長期選擇權(quán)，本身不是權(quán)利證明書，其持有人不具備股東資格，認(rèn)股權(quán)證的收益主要來自于其依法轉(zhuǎn)讓的收益。

　　4

　　[答案]√

　　5

　　[答案]√

　　[解析]會(huì)員制證券交易所是非營利性的法人組織，我國實(shí)行會(huì)員制。

　　6

　　[答案]×

　　[解析]申請?jiān)O(shè)立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，再報(bào)國務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。

　　7

　　[答案]√

　　8

　　[答案]×

　　[解析]證券公司是依法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　9

　　[答案]×

　　[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　10

　　[答案]√

　　11

　　[答案]×

　　[解析]證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每兩年舉行一次，必要時(shí)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)決議可臨時(shí)召開。

　　12

　　[答案]√

　　[解析]首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　13

　　[答案]×

　　[解析]非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　14

　　[答案]×

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定“股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額�！笨梢�，我國允許股票平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行，但禁止折價(jià)發(fā)行，以保障公司資本的充足。

　　15

　　[答案]×

　　[解析]向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值“超過”人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　16

　　[答案]×

　　[解析]投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理備案手續(xù)，基金合同生效。

　　17

　　[答案]×

　　[解析]封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。

　　18

　　[答案]×

　　[解析]上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票“不受”6個(gè)月時(shí)間限制。

　　19

　　[答案]√

　　20

　　[答案]×

　　[解析]與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場行為。

　　21

　　[答案]×

　　[解析]投資人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響了證券交易價(jià)格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場行為。

　　22

　　[答案]×

　　[解析]上市公司的收購是指對某一上市公司的收購，對非上市公司的收購不在此列。

　　23

　　[答案]√

　　24

　　[答案]×

　　[解析]要約收購中，收購人必須向被收購公司“全部”股東發(fā)出收購要約。

　　25

　　[答案]×

　　[解析]收購人按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日“后”，公告其收購要約。在上述期限內(nèi)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購人，收購人不得公告其收購要約。

　　26

　　[答案]×

　　[解析]采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也“不得”采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　27

　　[答案]×

　　[解析]違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　28

　　[答案]√

　　29

　　[答案]×

　　[解析]證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。

　　30

　　[答案]√

　　31

　　[答案]×

　　[解析]收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán)。

　　32

　　[答案]×

　　[解析]《刑罰修正案(七)》將嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為確定為犯罪行為。