參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項(xiàng))和高級管理人員、控股股東(B 選項(xiàng))和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人(D 選項(xiàng))進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，當(dāng)子公司以自己的名義對外簽訂合同時(shí)，責(zé)任由子公司獨(dú)立承擔(dān)。

　　3.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起 6 個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定，B 選項(xiàng)符合題意。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年，B 選項(xiàng)符合題意。

　　5.【答案】A

　　【解析】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，A 選項(xiàng)符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】證券研究報(bào)告可使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項(xiàng)正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息，C 選項(xiàng)正確;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項(xiàng)正確;(6)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來源。B 選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來源，符合題意。

　　7.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，Ⅳ項(xiàng)符合;(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，Ⅲ項(xiàng)符合;(3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營賬戶借給他人使用，Ⅱ項(xiàng)符合;(5)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，Ⅰ項(xiàng)符合;(6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　9.【答案】D

　　【解析】證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)，Ⅳ項(xiàng)符合;綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　10.【答案】A

　　【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。Ⅳ項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶屬于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用資金賬戶(并非專用證券賬戶)。

　　11.【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，C 選項(xiàng)符合題意。

　　12.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密，B 選項(xiàng)符合;(2)加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測，C 選項(xiàng)符合;(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度，A 選項(xiàng)符合。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定(并非無權(quán)要求)其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　13.【答案】C

　　【解析】證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個(gè)級別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)，B 選項(xiàng)符合題意。

　　15.【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　16.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%，A 選項(xiàng)正確。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%，B 選項(xiàng)正確。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%(并非 20%)，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外，D 選項(xiàng)正確。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　19.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整;(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制;(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理;(4)定期評估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告;(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系;(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制;(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。因此，B 選項(xiàng)符合題意。

　　20.【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)，B 選項(xiàng)符合題意。

　　21.【答案】D

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。題目中甲證券公司、丙證券公司、丁證券公司接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值均符合規(guī)定，乙證券公司不符合規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　22.【答案】D

　　【解析】證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益，Ⅱ項(xiàng)符合;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅳ項(xiàng)符合;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。Ⅲ項(xiàng)為是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求，不符合題意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　23.【答案】C

　　【解析】證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)由證券公司承銷，所以 C 選項(xiàng)符合題意。

　　24.【答案】A

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告，A 選項(xiàng)符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。準(zhǔn)時(shí)性原則不包括在其中，C 選項(xiàng)符合題意。

　　26.【答案】C

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅲ項(xiàng)符合;(2)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，Ⅳ項(xiàng)符合;(4)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，Ⅰ項(xiàng)符合;(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(6)上市公司收購的有關(guān)方案。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　27.【答案】B

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，B 選項(xiàng)符合題意。

　　28.【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人進(jìn)行下列內(nèi)幕交易行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅳ項(xiàng)符合;(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅲ項(xiàng)符合;(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為，Ⅰ項(xiàng)符合;(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為，Ⅱ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易行為。

　　29.【答案】D

　　【解析】為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查，D選項(xiàng)符合題意。

　　30.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄(Ⅱ項(xiàng)符合)，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元(Ⅰ項(xiàng)符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ項(xiàng)符合題意。

　　31.【答案】B

　　【解析】上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　32.【答案】C

　　【解析】全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　33.【答案】A

　　【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用，A 選項(xiàng)符合題意。

　　34.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體是期貨公司和客戶，B 選項(xiàng)符合題意。

　　35.【答案】C

　　【解析】期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料之一為：申請日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　36.【答案】D

　　【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖菜籽油、雞蛋等，故 A、 B、C 選項(xiàng)屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。D 選項(xiàng)原油屬于能源期貨品種，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　37.【答案】C

　　【解析】募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，C 選項(xiàng)符合題意。

　　38.【答案】D

　　【解析】利用未公開信息交易罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。Ⅰ項(xiàng)不符合題意，重組信息為內(nèi)幕信息，故本項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪。Ⅱ項(xiàng)符合題意，基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票屬于利用未公開信息進(jìn)行交易罪。Ⅲ項(xiàng)符合題意，證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票屬于利用未公開信息進(jìn)行交易罪。Ⅳ項(xiàng)不符合題意，某注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)行交易使用的是公開信息，因此并沒有犯罪。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　39.【答案】D

　　【解析】具體要求有如下：(1)底線要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或保證投資收益，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。(2)公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5 個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備，Ⅲ項(xiàng)符合。(3)以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備，Ⅳ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確。

　　40.【答案】B

　　【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，Ⅰ項(xiàng)正確;(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，Ⅱ項(xiàng)正確;(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，Ⅲ項(xiàng)正確;(4)最近 3 年(并非 2 年)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤;(5)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　41.【答案】A

　　25

　　【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的情況：(1)普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者(并非專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者)，A 選項(xiàng)不符合;(2)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，B 選項(xiàng)符合;(3)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見，C 選項(xiàng)符合;(4)向普通投資者履行信息告知義務(wù)，D 選項(xiàng)符合。因此，A 選項(xiàng)無須滿足經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求，B、C、D 選項(xiàng)需要滿足經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求。

　　42.【答案】B

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，B 選項(xiàng)符合題意。

　　43.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，C 選項(xiàng)符合題意。

　　44.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(基金管理公司、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資料管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　45.【答案】C

　　【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益，B 選項(xiàng)不符合題意;(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，A 選項(xiàng)不符合題意;(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);(5)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料，D 選項(xiàng)不符合題意;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)是基金管理人的權(quán)利，不是基金份額持有人的權(quán)利，C 選項(xiàng)符合題意。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　46.【答案】C

　　【解析】股份有限公司的設(shè)立條件之一即：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所，C 選項(xiàng)符合題意。

　　47.【答案】D

　　【解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程(B 選項(xiàng))、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立(A 選項(xiàng))、解散或者變更公司形式(C選項(xiàng))的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。公司董事變更不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，D 選項(xiàng)符合題意。

　　48.【答案】A

　　【解析】股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持，A 選項(xiàng)符合題意。

　　49.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。其中只有Ⅱ項(xiàng)說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。本題選 D 選項(xiàng)。

　　50.【答案】A

　　【解析】公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷，A 選項(xiàng)符合題意。

　　51.【答案】B

　　【解析】公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。Ⅱ、Ⅲ選項(xiàng)正確。轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。Ⅳ選項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確。

　　52.【答案】D

　　【解析】公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類及數(shù)額，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)新股發(fā)行價(jià)格，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)新股發(fā)行的起止日期，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　53.【答案】A

　　【解析】公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　54.【答案】D

　　【解析】公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項(xiàng)正確。

　　55.【答案】A

　　【解析】公司成立后無正當(dāng)理由超過 6 個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6 個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，A 選項(xiàng)符合題意。

　　56.【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，A 選項(xiàng)行為錯(cuò)誤;(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，D 選項(xiàng)行為錯(cuò)誤;(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，B 選項(xiàng)行為錯(cuò)誤;(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。故 A、B、D 選項(xiàng)行為錯(cuò)誤，不符合題意。C 選項(xiàng)行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

　　57.【答案】B

　　【解析】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券(Ⅰ項(xiàng)正確)。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的，Ⅱ項(xiàng)正確;(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人(并非100 人)的，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券(并非公開發(fā)行證券)，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　58.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》規(guī)定，申請人所在機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　59.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員，Ⅱ項(xiàng)符合;(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅲ項(xiàng)符合;(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　60.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，A、B、C 選項(xiàng)屬于技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作。D 選項(xiàng)屬于可以從事的工作。

　　61.【答案】B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)之一即：制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公眾公司是指符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公眾公司的股票將在柜臺(tái)市場轉(zhuǎn)手交易(并非在交易所交易)，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，采取以下處罰措施：(1)處 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ項(xiàng)不符合;(2)并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金(并非處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金)，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)不符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的規(guī)范性體現(xiàn)在：(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利，A 選項(xiàng)正確;(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)，C 選項(xiàng)正確;(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，D 選項(xiàng)正確。B 選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。因此，A、C、D 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　65.【答案】D

　　【解析】發(fā)布證券研究報(bào)告，是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為證券研究報(bào)告。證券研究報(bào)告主要包括：涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　66.【答案】B

　　【解析】對中國證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國證監(jiān)會(huì)予以采納：(1)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z，Ⅲ項(xiàng)符合題意;(4)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，Ⅳ項(xiàng)符合題意;(5)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任，C 選項(xiàng)符合題意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事會(huì)設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　69.【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，Ⅰ項(xiàng)正確。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益，Ⅰ項(xiàng)符合;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅱ項(xiàng)符合;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，Ⅲ項(xiàng)符合;(11)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有：(1)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　72.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年的，不得擔(dān)任(并非可以擔(dān)任)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上(并非 2/3 以上)董事共同推舉 1 名董事召集和主持。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力(并非在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，A 選項(xiàng)正確。

　　73.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，主辦養(yǎng)商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)(并非 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi))，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)(并非 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi))報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)(并非 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi))與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，A 選項(xiàng)正確。

　　74.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書。B 選項(xiàng)正確，自基金募集行為結(jié)束之日起 10 日內(nèi)編制專項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集申請?jiān)谕瓿上蛑袊�證監(jiān)會(huì)注冊前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。D 選項(xiàng)正確，基金公司定期檢查基金銷售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　75.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。B 選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見。C 選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任(并非只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任)。

　　76.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。C 選項(xiàng)正確，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過 95%。D 選項(xiàng)正確，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過 70%。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　77.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得(并非可以)以此對抗善意第三人。C 選項(xiàng)正確，合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙協(xié)議另有約定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。D 選項(xiàng)正確，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　78.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，公司一般情況下不得收購本公司股份，只有在發(fā)放給員工、減少注冊資本時(shí)等情形才可以收購本公司股份。B 選項(xiàng)正確，股東大會(huì)召開前 20 日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前 5 日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。C 選項(xiàng)正確，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)(并非 2 年內(nèi))不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　79.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。B 選項(xiàng)正確，關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。C 選項(xiàng)正確，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　80.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)正確，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。C 選項(xiàng)正確，委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介(并非可以向其主動(dòng)推介);客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　81.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非中國證監(jiān)會(huì))通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。B 選項(xiàng)正確，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。C 選項(xiàng)正確，證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在 2 個(gè)或者 2 個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。D 選項(xiàng)正確，同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　82.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理(并非分別管理)。B 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。C 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。D 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，B、 C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　83.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取(并非交存)一定比例的保證金。B 選項(xiàng)正確，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。C 選項(xiàng)正確，融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。D 選項(xiàng)正確，保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　84.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)(并非可以超出公司章程使用其職權(quán))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職(并非可以兼任)。C 選項(xiàng)正確，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。

　　85.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得以(并非能夠以)證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。B 選項(xiàng)正確，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額(并非實(shí)收股本總額)。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額(并非全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

　　86.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在封閉式基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不可(并非可以)要求贖回基金份額。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人可以參與分享清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，不可參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn)(并非在基金合同終止時(shí)可參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn))。C 選項(xiàng)正確，基金份額持有人可以委托代理人參加基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人不可以(并非可以)對基金管理人的投資下達(dá)投資指令。

　　87.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，另類子公司不可以(并非可以)融資。B 選項(xiàng)正確，另類子公司不得對外提供擔(dān)保和貸款。C 選項(xiàng)正確，另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。D 選項(xiàng)正確，另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

　　88.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算(并非綜合管理、綜合建賬、綜合核算)。B 選項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。C 選項(xiàng)正確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。D 選項(xiàng)正確，資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確， A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　89.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第一百四十三條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣(并非應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托)、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。B、 C、D 項(xiàng)正確，忠實(shí)辦理受托義務(wù)、堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則、堅(jiān)持為客戶保密制度均屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。因此，A 選項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　90.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行，因此 A 選項(xiàng)說法不嚴(yán)謹(jǐn)。B 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)正確，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　91.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，誠實(shí)信用不是證券市場監(jiān)管“三公”原則之一。B 選項(xiàng)不符合題意，公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。C 選項(xiàng)符合題意，公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場作息的公開化。D 選項(xiàng)不符合題意，公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)力。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　92.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。Ⅱ項(xiàng)正確，主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ項(xiàng)正確，主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。Ⅳ項(xiàng)正確，主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　93.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　94.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)正確，指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　95.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。Ⅱ項(xiàng)正確，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)。Ⅳ項(xiàng)正確，客戶在委托有效期內(nèi)可對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　96.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平。Ⅳ項(xiàng)正確，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于 5 年。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　97.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)說法正確，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅱ項(xiàng)說法正確，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。Ⅲ項(xiàng)說法正確，技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡(并非相互監(jiān)督)機(jī)制。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說法正確，

　　98.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得(并非可以)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得(并非可以)代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于美國(并非英國)。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　99.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，每個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)(并非可以指定多個(gè))交易參與人(證券公司)。Ⅱ項(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。Ⅲ項(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報(bào)撤銷指令。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易撤銷后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　100.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確，股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺(tái)交易。Ⅱ項(xiàng)正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(并非不需要聘請)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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