91.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A.誠實信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　92.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外

　�、�.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險

　�、�.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益

　�、�.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　93.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的有( )。

　�、�.應(yīng)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全保管集合計劃資產(chǎn)

　�、�.證券公司負(fù)責(zé)辦理資金收付事項

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)監(jiān)督證券公司投資行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　94.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　Ⅲ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.下列說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　�、�.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托

　�、�.證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)

　�、�.客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　96.下列說法，正確的是( )

　�、�.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審査和監(jiān)控

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平

　　Ⅳ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　97.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、�.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　98.關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))，以下說法錯誤的是( )。

　�、�.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易 Ⅱ.證券公司代期貨公司收取的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司賬戶

　�、�.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國

　�、�.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.下列說法中正確的是( )。

　�、�.在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

　　Ⅱ.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　�、�.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

　�、�.指定交易撤銷后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　�、�.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票不需要聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ