51.甲是 A 有限責(zé)任公司的股東之一。股東會(huì)通過(guò)決議連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而 A 公司該五年連續(xù)盈利，并符合分配利潤(rùn)條件。甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.甲可以請(qǐng)求公司其他股東按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

　　Ⅱ.甲可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

　�、�.甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟

　�、�.公司收購(gòu)甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.新股發(fā)行中，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。

　�、�.新股種類及數(shù)額

　�、�.新股發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ.新股發(fā)行的起止日期

　�、�.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求( )對(duì)公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　�、�.發(fā)行人律師

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　�、�.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到( )。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

　　Ⅲ.誠(chéng)實(shí)守信

　�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

　�、�.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　55.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.6;6 B.6;3 C.3;6 D.3;3

　　56.下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有( )。

　　A.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　57.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 100 人的，為公開發(fā)行

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　58.申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由( )負(fù)責(zé)妥善保管。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　59.按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　�、�.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　60.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )。

　　A.營(yíng)銷

　　B.客戶賬戶存管

　　C.客戶資金存管

　　D.合規(guī)資格審查

　　61.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　62.下列關(guān)于非上市公眾公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.未在證券交易所上市交易

　　B.符合公開發(fā)行的條件

　　C.股票將在交易所交易

　　D.股票可在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易

　　63.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處 5 年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，并處 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是( )。 A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

　　B.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘ�義務(wù)后依法享有的收益

　　C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

　　D.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

　　65.證券研究報(bào)告主要包括( )。

　�、�.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實(shí)存在且理由成立，中國(guó)

　　證監(jiān)會(huì)予以采納的情形有( )。

　�、�.發(fā)行人或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　�、�.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　�、�.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾

　�、�.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中，正確的是( )

　　A.每屆任期為 3 年 B.每屆任期為 2 年以下 C.每屆任期不超過(guò) 3 年

　　D.每屆任期 3 年以上

　　68.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　Ⅰ.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.由股東大會(huì)表決權(quán) 2/3 以上通過(guò)決定

　�、�.由公司章程規(guī)定

　�、�.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。

　�、�.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人

　　員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.購(gòu)買證券的個(gè)人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　�、�.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ