21.下列四家證券公司從事定向資產管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產的凈值符合規(guī)定的是( )。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣 100 萬元

　�、�.乙證券公司要求不低于人民幣 50 萬元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣 200 萬元

　　Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣 1000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括( )。

　　Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明

　　示、暗示他人從事內幕交易活動

　�、�.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

　　Ⅲ.保守所在機構的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按

　　照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司發(fā)行證券，應當由( )承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　24.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　25.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.準時性原則

　　D.完整性原則

　　26.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有( )。

　�、�.公司股權結構的重大變化

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化

　�、�.公司申請破產的決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　27.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.凈資產

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　28.內幕交易的行為包括( )。

　�、�.向他人透露內幕信息使他人進行交易

　　Ⅱ.根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　�、�.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息買賣證券

　�、�.利用內幕信息買賣證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　29.為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的( )。

　　A.委托人資格審查

　　B.產品盡職調查

　　C.市場調查

　　D.委托人資格審查和產品盡職調查

　　30.按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣( )億元。

　�、�.2 Ⅱ.3 Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　31.對于上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未依法履行報告、公告以及其他相

　　關義務的，中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.責令停止收購

　　Ⅳ.行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　32.( )為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　33.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　34.簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是( )。

　�、�.期貨公司

　�、�.客戶

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.證監(jiān)會派出機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　35.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )風險監(jiān)管報表。

　　A.3 個月

　　B.半年

　　C.2 個月

　　D.1 個月

　　36.下列不屬于農產品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麥

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　37.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　38.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是( )。

　�、�.上市公司董事泄露該公司重組信息

　　Ⅱ.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　�、�.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　　Ⅳ.某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　39.下列說法中，正確的是( )。

　�、�.禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳

　�、�.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

　　Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前 5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.合格投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備( )條件。

　�、�.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經驗的人員

　�、�.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范

　�、�.最近 2 年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ