71.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。

　�、�.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　　Ⅲ.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核

　�、�.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 2/3 以上董事共同推舉 1 名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　73.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是( )。

　　A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽

　　訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本

　　情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新

　　D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　74.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書

　　B.自基金募集行為結(jié)束之日起 10 日內(nèi)編制專項稽核報告，予以存檔備查

　　C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

　　D.基金公司定期檢查基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明

　　75.下列說法中，錯誤的是( )。 A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

　　D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任

　　76.關(guān)于保證金可用余額的規(guī)定，以下選項錯誤的有( )。 A.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

　　B.保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額

　　C.國債作為融資融券保證金的折算率不超過 95%

　　D.上證 180 指數(shù)成分股股票作為融資融券保證金的折算率不超過 70%

　　77.下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是( )。

　　A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

　　B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

　　C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效，除非經(jīng)其他合伙人一致同意

　　78.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購本公司股份

　　B.股東大會召開前 20 日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前 5 日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　79.根據(jù)《公司法》，下列說法錯誤的是( )。

　　A.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，以及上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)

　　之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　C.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　80.關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是( )。 A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

　　D.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認

　　81.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在 2 個或 2 個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

　　82.下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法有誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行分別管理

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

　　83.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資融券時，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8億元

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶

　　84.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責(zé)

　　D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　85.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　86.公開募集基金的基金份額持有人可以( )。

　　A.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

　　B.在基金合同終止時參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn)

　　C.委托代理人參加基金份額持有人大會并行使表決權(quán)

　　D.對基金管理人的投資下達投資指令

　　87.下列關(guān)于證券公司另類子公司說法，錯誤的是( )。

　　A.另類子公司可以融資

　　B.另類子公司不得對外擔(dān)保

　　C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　88.金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　89.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

　　A.接受客戶的全權(quán)委托

　　B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.堅持客戶適當(dāng)性管理原則

　　D.堅持為客戶保密制度

　　90.下列說法不正確的是( )。

　　A.任何單位或者個人在任何情況下，不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資