1.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是( )。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　2.子公司以自己的名義對外簽訂合同，其效力( )。

　　A.有效，其責(zé)任由子公司獨立承擔(dān)，母公司負(fù)連帶責(zé)任

　　B.無效，因為子公司不具有法人地位，不能以自己的名義對外簽訂合同

　　C.有效，其責(zé)任由母公司承擔(dān)

　　D.有效，其責(zé)任由子公司獨立承擔(dān)

　　3.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9 B.6 C.3 D.1

　　4.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

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　　5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　6.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　7.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　�、�.委托他人代為買賣證券

　�、�.假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括( )。

　�、�.委托人身份

　�、�.委托買入證券的代碼

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)( )。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括( )。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在( )指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向( )履行風(fēng)險報告義務(wù)。

　　A.首席風(fēng)險官;證券公司董事會

　　B.首席風(fēng)險官;子公司董事會

　　C.首席風(fēng)險官;首席風(fēng)險官

　　D.子公司董事會;子公司董事會

　　12.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施，錯誤的是( )。

　　A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　B.與公司工作人員簽署保密文件

　　C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測

　　D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

　　13.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為( )。

　　A.CC 級 B.C 級 C.D 級 D.E 級

　　14.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理

　　15.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、�.協(xié)議

　　Ⅱ.拍賣競價

　�、�.標(biāo)購競價

　�、�.集中競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是( )。

　　A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　　B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%

　　4 C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 20%

　　D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%

　　17.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000 萬 B.2000 萬 C.1 億 D.5000 萬

　　18.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風(fēng)險管理部門

　　20.從事保薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心