(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責令改正

　　B: 給予警告

　　C: 沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92)中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　(93)根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正

　　A: 弄虛作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁難有關(guān)當事人

　　D: 不按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　　(94) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 能源期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(96) 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A: 行為的合規(guī)性

　　B: 服務(wù)的效率性

　　C: 客戶投訴情況

　　D: 服務(wù)的適當性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　(97) 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有( )。

　　A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B:申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C: 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(98) 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A: 會計憑證

　　B: 財務(wù)報表

　　C: 會計賬薄

　　D: 財務(wù)會計報表

　　答案:A,C,D

　　解析: 參考《人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　(99)有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有( )。

　　A: 指定商業(yè)銀行

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　(100) 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 充當證券買賣的媒介

　　B: 提供咨詢服務(wù)

　　C: 直接買賣證券

　　D: 擅自改變委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務(wù)。

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