(41) 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　(42) ( )是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 董事會

　　C: 自營業(yè)務(wù)部門

　　D: 投資決策機構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　(43) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括( )。

　　A: 取得證券從業(yè)資格

　　B: 取得證券經(jīng)紀人資格

　　C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D: 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案:B

　　解析:

　　申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　(44) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　(45)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(46) 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 當?shù)卣��?/P>

　　C: 財政部

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　(47)財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 撤銷資格

　　D: 責令改正

　　答案:C

　　解析:

　　財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　(48) 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立( )機制。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 審核

　　答案:C

　　解析: 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　(49)中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　(50) 下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B:單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D:單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20

　　個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:

　　非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。