二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下( )事項記入其誠信檔案。

　　A: 財務顧問及其財務顧問主辦人被中圈證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B: 在持續(xù)督導期間.上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況的

　　C: 財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D: 持續(xù)督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　(52) 下列選項中，屬于賬戶管理內容的有( )。

　　A: 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B: 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C: 賬戶信息比對與報送

　　D: 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　答案:A,B,C

　　解析:賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　(53) 一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括( )。

　　A: 發(fā)起人

　　B: 投資者

　　C: 投資銀行

　　D: 資信評級機構

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(54) 證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括( )。

　　A: 自營業(yè)務賬戶

　　B: 風險限額

　　C: 資產配置

　　D: 席位情況

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務信息。其報告的內容包括：自營業(yè)務賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。

　　(55) 下列屬于證券金融公司職責的有( )。

　　A: 對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　　B: 為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務

　　C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。

　　(56)證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　A: 項目負責人

　　B: 合作內容

　　C: 起止時間

　　D: 版面安排或者節(jié)目時間段

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　(57)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。

　　A: 證券投資經驗

　　B: 財產與收入狀況

　　C: 風險偏好

　　D: 身份

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　(58) 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　A: 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B: 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　C: 代銷、包銷的期限及起止日期

　　D: 違約責任

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　(59) 融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括( )。

　　A: 融資融券的額度

　　B: 保證金比例

　　C: 擔保債權范圍

　　D: 融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。

　　(60) 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A: 出具資產托管報告

　　B: 安全保管集合資產管理計劃資產

　　C: 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D: 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產托管報告。集合資產管理合同約定的其他事項。

　　(61) 在證券自營業(yè)務中，不得( )。

　　A: 將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作

　　B: 以他人名義開立自營賬戶

　　C: 使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　　D: 超比例持倉或操縱市場

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;不得超比例持倉或操縱市場。

　　(62) 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 獨立客觀

　　D: 專業(yè)審慎

　　答案:A,B,C,D

　　解析:投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　(63)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取( )的監(jiān)管措施。

　　A: 出示警示函

　　B: 責令清理違規(guī)業(yè)務

　　C: 監(jiān)督談話

　　D: 責令改正

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

　　(64) 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　A: 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的

　　B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　C: 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

　　D: 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)特別嚴重的。

　　(65) 財務顧問主辦人應具備的條件包括( )。

　　A: 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B: 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　C: 負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?/P>

　　D: 具有證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆�。故C項錯誤。

　　(66) 股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。

　　A: 訂立公司章程

　　B: 發(fā)起人認購股份和繳納股款

　　C: 選任董事和監(jiān)事

　　D: 申請登記注冊

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　(67)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是( )。

　　A: 責令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D: 證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　(68) 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有( )。

　　A: 規(guī)范運作

　　B: 審慎工作

　　C: 信守承諾

　　D: 信息披露

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　(69) 在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　　A: 對合伙企業(yè)進行管理

　　B: 對證券交易活動進行管理

　　C: 對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

　　D: 對會員進行管理

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。