(21) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。

　　A:行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B:行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

　　C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D: 本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

　　答案:D

　　解析: 選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。

　　(22) 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。

　　A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B: 申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C: 申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　答案:D

　　解析:

　　自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(23) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

　　答案:C

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C: 向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D: 為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　答案:B

　　解析:

　　接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B: 乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　(26) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　(27) 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 3000

　　B: 4000

　　C: 5000

　　D: 6000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A: 客戶利益優(yōu)先

　　B: 誠實信用

　　C: 公平公正

　　D: 審慎盡責(zé)

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　(29) 發(fā)起人在( )日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。

　　A: 10

　　B: 30

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:B

　　解析: 參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。

　　(30) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

　　(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 融資專用資金賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會參加權(quán)

　　B: 股東大會上的表決權(quán)

　　C: 提起訴訟權(quán)

　　D: 股利分配請求權(quán)

　　答案:D

　　解析:

　　共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨從業(yè)資格的專職人員。

　　(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(36) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A: 證券公司營業(yè)部

　　B: 證券公司總部

　　C: 證券交易所營業(yè)部

　　D: 證券交易所總部

　　答案:A

　　解析:客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　(37)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B: 中國工商局

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

　　(38)根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　(39)行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　(40)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 3萬元以上10萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 3萬元以上30萬元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。