一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 下列董事會(huì)中必須有職工代表的是( )。

　　A: 2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　B: 合伙企業(yè)

　　C: 1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　D: 外商獨(dú)資企業(yè)

　　答案:A

　　解析: 參見《公司法》第四十四條規(guī)定。

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(3)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。

　　A: 申請(qǐng)報(bào)告

　　B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

　　C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D: 個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說明

　　答案:D

　　解析: A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。

　　(4) 公司成立的日期是( )。

　　A: 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B: 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期

　　C: 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D: 公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　(5) 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 國(guó)務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D: 證券公司

　　答案:B

　　解析: 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

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　　(7) ( )可以作為并購(gòu)重組支付手段。

　　A: 優(yōu)先股

　　B: 普通股

　　C: 績(jī)優(yōu)股

　　D: 藍(lán)籌股

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。

　　(8)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

　　答案:A

　　解析:

　　《人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(9)根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　(10) 下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B: 客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C:客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D: 客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

　　答案:C

　　解析: A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B: 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C: 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　答案:D

　　解析: A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D

　　項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　(12) 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B: 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D: 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　答案:D

　　解析: A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　(13)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 信用交易資金交收賬戶

　　答案:A

　　解析:

　　融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　(15) 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A: 投資銀行

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 中央銀行

　　D: 外資銀行

　　答案:B

　　解析:

　　負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(16) 發(fā)行人不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 36

　　答案:D

　　解析:發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　(18) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

　　答案:A

　　解析:證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(20) 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會(huì)員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　解析:期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。