三、判斷題

　　1.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。(　B　)

　　2.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。(　A　)

　　3.證券自營業(yè)務原始憑證以及相關業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。(　A　)

　　4.社�；�金的投資須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。(　B　)

　　5.相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。 (A )

　　6.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準。( B)

　　7.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。 ( A)

　　8.證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關工作經(jīng)驗。 ( B)

　　9.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。 ( A)

　　10.2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。 (A )

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