11.《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部 控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( A)億元和5億元3個標準等。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( D)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動 性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進 行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險 調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整一/+中國 證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司 可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、 易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場 風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資 產(chǎn)的安全

　　13.(A )是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

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　　14.2005年l0月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( B)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( B)個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( C)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　17.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( A)納人證券投資者保護基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　18.下列不屬于操縱市場行為的是(D )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息 優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券 交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價 格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕 交易

　　19.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(C )。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　C.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理

　　D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異 常的交易情況提出報告

　　20.( C)是證券監(jiān)管工作的首要目標。

　　A.降低系統(tǒng)性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者合法權(quán)益

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　21.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年結(jié)束之日起(C )月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　A.1 B.3 C.4 D.6