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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識預(yù)習(xí)試題(4)_第4頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年9月6日]  【

  11.證券投資者保護基金的資金可以運用于(ABCD )。

  A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

  12.證券市場監(jiān)管的手段有(ABC )。

  A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.行政手段 D.市場手段

  13.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為( ABC)。

  A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

  B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

  C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

  D.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

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