二、多項選擇題

　　1.證券投資基金的特點有(　BCD　)。

　　A.收益顯著B.集合投資C.分散風(fēng)險D.專業(yè)理財

　　2.金融期貨的基本功能有(　ABCD　)。

　　A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.套利

　　3.證券發(fā)行制度有(　AB　)。

　　A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.公司制D.會員制

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( ABC)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　5.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是(ABC )。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

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　　6.公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范(ABD )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東 B.董事會C.監(jiān)事會 D.高級管理人員

　　7.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是(AC )。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　8.證券公司經(jīng)營( ABC)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　9.屬于國家法律的是(BC )。

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　10.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(CD )。

　　A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不 得拒絕詢價對象參與初步詢價