一、單項(xiàng)選擇題

　　1.發(fā)行對象僅限于個人的國債是(　A　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.記賬式國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.憑證式國債

　　2.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以(　D　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

　　A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.證券公司D.政策性銀行

　　3.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　D　)。

　　A.金融債券B.公司債券C.政府機(jī)構(gòu)債券D.金融證券

　　4.下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是(　D　)。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

　　5.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(C )。

　　A.私營合伙企業(yè) B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

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　　6.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( D)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國人民銀行 B.財(cái)政部C.中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會

　　7.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( C)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　8.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是( D)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證 券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元

　　9.下列選項(xiàng)中，( A)不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

　　A.自有資金可以少于人民幣3億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　10.通常由( D)直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.證券公司