25[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(  )。

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　�、�.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　26[單選題] 為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得(　　)。

　�、�.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.協(xié)助委托人披露存在重大遺漏的報(bào)告、公告文件

　　Ⅲ.從事不正當(dāng)競爭

　�、�.利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條，為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機(jī)題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗(yàn)個(gè)性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　27[單選題] 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期同類型交易的比重

　�、�.發(fā)行人消除或減少此類關(guān)聯(lián)交易的措施

　　Ⅲ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重

　�、�.交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，對(duì)于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì)，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。

　　28[單選題] 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的描述，正確的有(　　)。

　�、�.證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

　�、�.證券業(yè)內(nèi)不將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對(duì)象主要是企業(yè)、上市公司

　�、�.投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容有區(qū)別，但是并沒有本質(zhì)上的差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇;Ⅳ項(xiàng)，投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容有本質(zhì)差異，業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)分別規(guī)范。

　　29[單選題] 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?(　　)

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.增資擴(kuò)股

　�、�.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　30[單選題] 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的售中服務(wù)的有(　　)。

　�、�.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)

　　Ⅱ.對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)

　�、�.客戶的關(guān)系維護(hù)

　　Ⅳ.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。Ⅰ項(xiàng)屬于售前服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)屬于售后服務(wù)。

　　31[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是(　　)。

　�、�.委托人

　　Ⅱ.證券交易對(duì)象

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

　　32[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為(　　)。

　�、�.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

　�、�.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章

　�、�.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

　　Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)屬于二者的相同之處;Ⅳ項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。