二、組合型選擇題

　　1[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)、風(fēng)險控制等制度。

　�、�.投資決策

　　Ⅱ.公平交易

　�、�.會計核算

　　Ⅳ.合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第三十六條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護客戶合法權(quán)益。

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　　2[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.人員財務(wù)信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠信基本信息與協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　3[單選題] 監(jiān)管機構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司

　�、�.中國證監(jiān)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　4[單選題] 全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由(　　)制定。

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司

　　Ⅱ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　�、�.中央結(jié)算公司

　�、�.滬深證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國人民銀行各分支機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

　　5[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止(　　)的行為。

　�、�.發(fā)布盈利預(yù)測信息

　�、�.欺詐

　　Ⅲ.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　6[單選題] 下列各項符合上市公司實施重大資產(chǎn)重組要求的有(　　)。

　　Ⅰ.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　�、�.可能會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　�、�.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ兩項外，上市公司實施重大資產(chǎn)重組應(yīng)符合的要求還包括：①不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;②重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法;③有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;④有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規(guī)定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　7[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.證券集中交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十四條，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

　　8[單選題] 上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除(　　)以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨統(tǒng)計并予以披露。

　�、�.單獨或合計持有上市公司3%以上股份的股東

　　Ⅱ.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.單獨持有上市公司5%以上股份的股東

　�、�.合計持有上市公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條第四款，上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨統(tǒng)計并予以披露。