17[單選題] 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列(　　)情形，應(yīng)予追訴。

　�、�.虛增或虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的

　�、�.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

　�、�.在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

　　Ⅳ.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在五十萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑤其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　18[單選題] 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項

　�、�.對本次證券發(fā)行的推薦意見

　　Ⅲ.項目運(yùn)作流程

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：①逐項說明本次發(fā)行是否符合《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。②逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)。③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險。④對發(fā)行人發(fā)展前景的評價。⑤保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見。⑥保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。⑦相關(guān)承諾事項。⑧中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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　　19[單選題] 下列交易活動屬于內(nèi)幕交易的有(　　)。

　�、�.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　�、�.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

　�、�.某非內(nèi)幕人員利用市場上的謠言買賣證券

　�、�.某上市公司的顧問因在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對市場做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。Ⅲ項利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易

　　20[單選題] 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按(　　)進(jìn)行折算。

　�、�.被實行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　　Ⅱ.國債的折算率最高不超過70%

　�、�.權(quán)證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%。

　　21[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說法正確的有(　　)。

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)<公司法>第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三項外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②股東共同制定公司章程。

　　22[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

　　動時，應(yīng)該符合的要求有(　　)。

　�、�.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　�、�.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識;②如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　23[單選題] 投資者具有(　　)情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報的

　�、�.新股申購未到期的

　�、�.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，不得撤銷的情形還包括“因回購或其他事項未了結(jié)的”。

　　24[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，采取行政處罰措施。

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

　�、�.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。