33[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的共同點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

　　Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　�、�.服務(wù)客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　34[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.風(fēng)險控制

　�、�.人員數(shù)量

　　Ⅲ.合規(guī)管理

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

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　　35[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　Ⅱ.是否約定收取投資顧問服務(wù)報酬，是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

　　Ⅲ.實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會有融合

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。

　　36[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有(　　)。

　�、�.交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　�、�.審批機(jī)構(gòu)的人員

　�、�.受聘律師

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，交易對方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　37[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

　�、�.銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　38[單選題] 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取(　　)和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　�、�.警示、公開警示

　�、�.記過

　�、�.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

　　Ⅳ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　　39[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行保薦工作報告必備內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　�、�.項(xiàng)目存在問題

　　Ⅲ.項(xiàng)目存在問題的解決情況

　　Ⅳ.發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過程，詳細(xì)說明盡職推薦過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險。發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問題及其解決情況。

　　40[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

　�、�.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

　　Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

　�、�.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。