第五節(jié)　監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)監(jiān)管

　　1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括(　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護(hù)投資者利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　2.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，(　)要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開(kāi)原則

　　D.誠(chéng)信原則

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的三公原則。證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　3.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的(　)目標(biāo)。

　　Ⅰ.保護(hù)投資者

　�、�.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括(　)。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.價(jià)格手段

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段。證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施有(　)。

　�、�.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　Ⅲ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　�、�.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　6.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)(　)交易日。

　　A.15個(gè)

　　B.35個(gè)

　　C.45個(gè)

　　D.25個(gè)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日。

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