第四節(jié)　自律性組織

　　【知識點一】證券交易所

　　1.關(guān)于證券交易所的表述，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所

　　Ⅱ.證券交易所本身買賣證券，也可以決定證券價格

　　Ⅲ.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　Ⅳ.證券交易所對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　2.證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　Ⅱ.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.對會員進(jìn)行監(jiān)管

　　Ⅳ.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　3.證券交易所的組織形式有(　)。

　　A.公司制和會員制

　　B.公司制和個人制

　　C.會員制和事業(yè)制

　　D.契約制和合伙制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.契約制

　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　5.(　)標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　A.1998年年底，《人民共和國證券法》的出臺

　　B.1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會的成立

　　C.1988年，國債柜臺交易的正式啟動

　　D.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券交易所的發(fā)展歷程。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)，標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　【知識點二】證券業(yè)協(xié)會

　　1.證券業(yè)協(xié)會的宗旨是(　)。

　�、�.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅱ.為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益

　�、�.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用

　　Ⅳ.遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的宗旨。宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅱ.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　Ⅳ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。Ⅲ屬于協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　3.證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.常務(wù)理事會

　　D.監(jiān)事會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置。協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。

　　4.證券業(yè)協(xié)會的會員大會每(　)至少召開一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置。會員大會每4年至少召開一次，理事會認(rèn)為有必要或由1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　5.證券業(yè)協(xié)會的常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查常務(wù)理事。常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的1/3。

　　6.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　)年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　7.證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由(　)。

　　A.中國證監(jiān)會指定

　　B.會員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會員大會選舉產(chǎn)生

　　D.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)事會。監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。監(jiān)事、監(jiān)事長任期四年，可連選連任。

　　【知識點三】證券登記結(jié)算公司

　　1.證券登記結(jié)算制度實行證券(　)。

　　A.代理制

　　B.代持制

　　C.實名制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算制度。證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給其他人使用。

　　2.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.自有資金不少于人民幣2億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、�.從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　3.證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【知識點四】證券投資者保護(hù)基金

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源有(　)。

　�、�.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

　�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　2.結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后(　)內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　A.10個工作日

　　B.20個工作日

　　C.5個工作日

　　D.7個工作日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　3.(　)負(fù)責(zé)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。

　　A.證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金的監(jiān)督管理。財政部負(fù)責(zé)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。

　　4.保護(hù)基金公司的職責(zé)有(　)。

　�、�.籌集、管理和運作基金

　�、�.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　Ⅲ.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　�、�.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保護(hù)基金公司的職責(zé)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　5.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

　　6.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向(　)提出監(jiān)管、處置建議。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金。當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。