1.證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　2.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東(大)會決定

　　C.證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　3.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　4.下列功能屬于“薦股軟件”功能的是( )。

　�、�.預測某證券的價格走勢

　　Ⅱ.建議買入某證券

　�、�.建議某天買入某證券

　　Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

　　B.受同一單位控制的 2 個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù) 3 個月以上的，應處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

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　　6.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人 D. 基金中介機構

　　7.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3 年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能以標的證券充抵

　　D.證券公司應建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第三道防線

　　8.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易 Ⅲ.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　9.客戶委托資產(chǎn)應當交由( )等其他資產(chǎn)托管機構托管。

　　Ⅰ.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結算有限責任公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行 Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年 Ⅱ.凈資產(chǎn)為實收資本的 50%Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉讓 Ⅲ.離職后 1 年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份 Ⅳ.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.下列關于公司合并的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并Ⅱ.收合并，合并的各方解散 Ⅲ.新設合并，被吸收的公司解散 Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼