34.【答案】C

　　【解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，C 選項符合題意。

　　35.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得接受下列機構(gòu)委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位，D 選項不符合題意，A 選項不符合題意;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C 選項不符合題意;(3)證券、期貨市場禁止進入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　36.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項正確，證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告。Ⅱ項錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)�、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議(并非證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布)。Ⅲ項正確，證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者。Ⅳ項正確，證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響。

　　37.【答案】B

　　【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅰ項符合;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定，Ⅱ項符合;(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事(并非董事)或者經(jīng)理發(fā)生變動，Ⅲ項不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，Ⅳ項符合;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　38.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，每個證券賬戶只能指定一個(并非可以指定多個)交易參與人(證券公司)。Ⅱ項正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。Ⅲ項正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　39.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，Ⅱ項正確，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。Ⅲ項正確，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。Ⅳ項錯誤，該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過(并非 1/3 通過)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　40.【答案】D

　　【解析】《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，Ⅰ項符合。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門，Ⅳ項符合。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅲ項符合。(5)獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確�；�金財產(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　41.【答案】A

　　【解析】另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　42.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項錯誤，另類子公司不得下設(shè)任何機構(gòu)(并非可以下設(shè)子公司)。Ⅱ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系。Ⅲ項錯誤，另類子公司不得(并非可以)從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。Ⅳ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。因此，Ⅰ、Ⅲ項說法錯誤，Ⅱ、Ⅳ項說法正確。