11.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。Ⅱ項正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項錯誤，上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項錯誤，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。Ⅱ項錯誤，一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項錯誤，2 個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項正確，公司合并時，合并各方的債權、債務.應當由證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場基本法律法規(guī)》合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

　　13.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　14.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項正確，基金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書。Ⅱ項錯誤，基金宣傳材料不得(并非可以)預測基金的證券投資業(yè)績。Ⅲ項錯誤，基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策，不得(并非可以)主要推薦某只或者某幾只基金。Ⅳ項錯誤，基金推介材料不得(并非可以)登載個人的推薦性文字。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　15.【答案】D

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　16.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等(并非由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等)。B 選項正確，證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。C 選項錯誤，自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金(并非可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金)。D 選項錯誤，對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離(并非由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任)。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C 選項符合題意。

　　18.【答案】D

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于購買：(1)銀行存款，C 選項正確;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，A 選項正確，B 選項正確;(3)購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他用途。因此，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　19.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。B 選項錯誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成(并非構成)對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認可。C 選項正確，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。D 選項正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在 20 個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　20.【答案】D

　　【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構”的架構設立和運行。Ⅰ項錯誤，董事會(并非部門負責人)負責確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。Ⅱ項錯誤，業(yè)務執(zhí)行部門(并非業(yè)務決策機構)負責確定對具體客戶的授信額度。Ⅲ項錯誤，業(yè)務決策機構(并非業(yè)務執(zhí)行部門)負責確定單一客戶和單一證券的授信額度。Ⅳ項錯誤，分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作(并非分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均說法錯誤。

　　21.【答案】D

　　【解析】《企業(yè)債券管理條例》由國務院制定并頒布，屬于行政法規(guī)層級的規(guī)定。

　　22.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(并非可以超出公司章程使用其職權)。B 選項錯誤，證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職(并非可以兼任)。C 選項正確，證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。D 選項錯誤，證券公司高級管理人員應當對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任(并非不承擔責任)。