43.【答案】D

　　【解析】A、B、C 項(xiàng)說法均正確;D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　44.【答案】C

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　45.【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

　　46.【答案】C

　　【解析】協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。

　　47.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　48.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確，股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺(tái)交易。Ⅱ項(xiàng)正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)(并非不需要聘請(qǐng))具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　49.【答案】A

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;(3)任職時(shí)間短、不了解情況，Ⅳ項(xiàng)符合;(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告;(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確。

　　50.【答案】A

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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