Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

　�、�.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　27.下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有( )。

　�、�.修改公司章程

　�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　28.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情形( )。

　　A.個(gè)人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　29.投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　30.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3~5 年

　　B.5~10 年

　　C.10~15 年

　　D.終身

　　31.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.不得申請(qǐng)贖回

　　B.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　C.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回

　　D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　32.證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　33.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

　　C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股情況

　　D.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　34.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　35.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　36.下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果

　�、�.證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者

　　Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針的重大變化Ⅱ.公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ.公司的 1/3 董事發(fā)生變動(dòng)Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

　�、�.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　�、�.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

　　Ⅳ.指定交易撤銷后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列關(guān)于董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事 1/3 通過(guò)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　40.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　�、�.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　�、�.利潤(rùn)指標(biāo)

　�、�.系統(tǒng)配置

　　Ⅳ.部門設(shè)置

　　證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》