答案及題目解析

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.A根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　2. B《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不- 致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認之日起十二個月內(nèi)不受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

　　3. A《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款: (1) 基金銷售機構與未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關的賬戶。(3) 未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4) 違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金。(5) 未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。(6) 違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7) 違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8) 違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。(9) 未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11) 未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。(12) 未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)督檢查。

　　4. C《證券 公司代銷金融產(chǎn) 品管理規(guī)定》第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照 《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請行審批。

　　5.B除法律及行政法規(guī)外，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》<證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《證券貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等。

　　6. A根據(jù)《公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　7. B中國證券分析師行業(yè)自律組織一中國證券 業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則職業(yè)道德規(guī)范。

　　8. D有限合伙人有下列情形之一 的，當然退伙: (1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宜告死亡; (2) 作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn): (3) 法律規(guī)定或者伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格: (4) 有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。作為有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作為有限合伙人的法人及其他組織終止時，其繼承人或者權利承受人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任。

　　9. c根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十四條，有下列情形之一 的，為擁有上市公司控制權:①投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;②投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%;③投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;④投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　10.c從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　11. B證券管理原則是《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　12.B客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在證券公司確定的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

　　13. A合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資:在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務;所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近- -個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查。

　　14. A證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。活動。

　　15. D發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一 一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格: (1) 證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏: (2) 公開發(fā)行證券上市當年即虧損:(3) 持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　16. A主承銷商應當和發(fā)行人合理確定剔除最高報價部分后的有效報價投資者數(shù)量。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家:首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。

　　17. C向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時，不能提供有關文件原件的，可以由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

　　18 A在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有-定的權利。主要有:①選擇經(jīng)紀商的權利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利，即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。③對自己購買的證券享有持有權和處置權，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。④證券交易過程的知情權，即客戶有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤尋求司法保護權，即客戶的合法權益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。

　　19. D有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

　　20. D《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。

　　21. D根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定:公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

　　22. B根據(jù)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券管理試行辦法》第三十條，境內(nèi)機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行: 1交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn); 2、境內(nèi)機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質(zhì)量。包括不限于: (1) 尋求最佳交易執(zhí)行: (2) 力求交易成本最小化; (3) 使用持有人的交易傭金使持有人受益。

　　23. D融資融券業(yè)務是指在證交所或國務院批準的其他證交場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營24 A向不特定對 象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　25. A“另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務�！边@應當從以下幾方面進行理解(1)另類子公司只能以自有資金進行投資。(2) 投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(3) 以自有資金投資非上市股權或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責。(4) 另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。(5)證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　26. A監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例山公章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構委派;但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

　　27. D人民共和國證券法釋義:第190條證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　28. B根據(jù)公司法相關規(guī)定，該案例中，股東張某為惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，該情形下，股東應付連帶責任而非有限責任。

　　29. B申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件: 1. 單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員:同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員:其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格: 2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本; 3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設: 4. 有公司章程5.有健全的內(nèi)部管理制度: 6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。

　　30. D基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

　　31. c證券交易所依法制定業(yè)務規(guī)則，為上市公司的收購及相關股份權益變動活動組織交易和提供服務，對相關證券交易活動進行實時監(jiān)控，監(jiān)督上市公司的收購及相關股份權益變動活動的信息披露義務人切實履行信息披露義務。

　　32. C《證券法》列舉了“操縱證券市場”的主要表現(xiàn)形式:“ 禁止任何人以下列手段操縱證券市場: (一) 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量; (二) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量; (三) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量; (四) 以其他手段操縱證券市場�！�

　　33. C在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人參加投票。

　　34.A分級私募產(chǎn)品，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1

　　35. D關于修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定，第十三條修改為:“ 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定�！�

　　36.A待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權。

　　37. D A項，其中，在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人;在審計委員會中，至少應有1名獨立董事是會計專業(yè)人士。BCD三項，發(fā)行人審計委員會應主動了解內(nèi)部審計部門的工作動態(tài)，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時協(xié)調(diào)并向董事會報告。審計委員會應對發(fā)行人聘請的審計機構的獨立性予以審查,并就其獨立性發(fā)表意見。會計師事務所應對審計委員會及內(nèi)部審計部門是否切實履行職責進行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中。

　　38. D證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　39. B證券投資基金的特點之一是利益共享， 風險共擔。即投資人根據(jù)其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔基金投資的風險。

　　40.A流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來30天現(xiàn)金凈流出量。

　　41. C違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一 條)依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之- -的，應予立案追訴: 1.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的; 2.虛增或者虛減資產(chǎn)達減利潤達到當期披露的利潤總額30%以到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的; 3.虛增或省成藏上的: 1.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、件款擔保關聯(lián)交易或者其他項所涉及上的: 5. 致使公司發(fā)行的股票、公司的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的:.多次被暫停上市交易的;6致使債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多不符合發(fā)行條件的公同、企業(yè)編取發(fā)行核準并且上市交易的: 7.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的: 8.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的: 9. 其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。主觀方面表現(xiàn)為故意，過失不能構成本罪。

　　42. D證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　43. C高級管理人員是指公同的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員�？毓晒蓶|是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份A股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關系但是，國家控股的企業(yè)之間不僅僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

　　44. D董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

　　45. B申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:①上市報告書②申請公司債券上市的董事會決議:③公司章程:④公司營業(yè)執(zhí)照:⑤公司債券募集辦法:公司債券的實際發(fā)行數(shù)額:⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　46. D證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、 自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應當按照有關規(guī)定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構報告。證券經(jīng)紀人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應當解除委托合同。證券經(jīng)紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定的，證券公同應當及時報告有關監(jiān)管機構或者行政管理部門:涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。

　　47. B證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管

　　48 A證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式:包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　49. C內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的行為。證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券、或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券等都屬于內(nèi)幕交易行為。

　　50. B根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51. D合同應載明集合計劃的基本情況，至少應當包括: (一)名稱與類型: (二)規(guī)模、投資范圍、投資比例; (三) 存續(xù)期限; (四) 集合計劃份額的面值: (五) 參與本集合計劃的最低金額; (六) 集合計劃成立的條件和日期: (七) 合同變更的事由、程序。

　　52.A(1)募集(發(fā)行)的對象不同:公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構和個人。I 包括。(2)募集的方式不同:公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區(qū)別。(3) 信息披露要求不同:公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。(4) 接受的監(jiān)管要求不同:由于政府對私募基金的監(jiān)管要求不同，因此，私募基金的投資會更加靈活。(5) 投資限制不同:公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。(6) 業(yè)績報酬不同:公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費。 對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎。

　　53. C證券公司不得代理客戶進行期貨的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

　　54. D根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第65條的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定。或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取相應的監(jiān)管措施。

　　55. B根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件:經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近兩年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形:財務狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務所需的人員、技術、資金和證券。

　　56.B證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個方面:①規(guī)范性;②服務性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

　　57. D證券投資顧問業(yè)務的基本原則是:①依法合規(guī)，證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益;②誠實守信，證券公司及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;③公平維護客戶利益，證券公司及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　58.C證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。

　　59. A根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第九條，自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營帳戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。

　　60. D為鼓勵中長期投資，合格境外投資者對于符合辦法規(guī)定的養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構，予以優(yōu)先考慮。61.D證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行集中運營管理，對外統(tǒng)一 簽訂資產(chǎn)管理合同。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

　　62. C客戶通過專用賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生本細則第三十條第-款規(guī)定的情形，客戶授權證券公司或者資產(chǎn)托管機構查詢，證券公司或者資產(chǎn)托管機構應當及時通知客戶:未授權證券公司或者資產(chǎn)托管機構查詢的，客戶應當及時通知證券公司和資產(chǎn)托管機構。

　　63. C國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施: (一) 責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、 境內(nèi)分支機構負責人給予譴責; (三) 責令處分有關責任人員，并報告結果: (四) 責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利: (五) 對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查: (六)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構。

　　64. A證券公司應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。

　　65. B違規(guī)披露、不披露重要信息罪具有以下構成特征: (一)本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關系人的合法權益。(二) 本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。(三) 本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪。(四) 本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)。

　　66. D《證券法》禁止的交易行為: 1. 內(nèi)幕交易行為; 2. 操縱市場行為; 3. 制造虛假信息行為;4.欺詐客戶; 5. 其他禁止行為。

　　67. D證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀人只能接受-家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。取得證券經(jīng)紀人證書后， 證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關系，并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。第IV項:“ 證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項”考查的是證券經(jīng)紀人和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有的行為內(nèi)容。

　　68. B監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，對證券公司財務情況和內(nèi)部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。

　　69. D證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀

　　行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

　　70. D在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn):不保證基金一定有盈利， 也不保證最低收益” 等風險提示。對基金的投資業(yè)績水平進行預測并不科學，應子以禁止。如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失，即被視為對投資者的誘騙及進行不正當競爭。

　　71.A《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　72. c《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　73. c證券經(jīng)紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀業(yè)務的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業(yè)務。

　　74. c金融期貨包括貨幣期貨、利率期貨和指數(shù)期貨。與金融相關的期貨種類很多，目前已經(jīng)開發(fā)出來的主要有:利率期貨、貨幣期貨、股票指數(shù)期貨、外匯期貨、國債期貨。

　　75. D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務，不以交易為主要目的。

　　76. D客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　77. D證券公司違反《證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　78. D《證 券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的。受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　79. D中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司參與股指期貨交易指引》，其中第四條規(guī)定:證券公司參與股指期貨交易，應當具備熟悉股指期貨的專業(yè)人員、健全的風險管理及內(nèi)部控制制度、有效的動態(tài)風險監(jiān)控系統(tǒng)，確保參與股指期貨交易的風險可測、可控、可承受。

　　80. D證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　81 A在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、完整、準確。

　　82. C第IV項考的是股東會的職權。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權:但是，公司章程另有規(guī)定的除外。有限責任公司設董事會，其成員為3一13人:但是，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1~2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　83.A債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監(jiān)護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

　　84. A根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》的規(guī)定，有關主要交易規(guī)則包括: (1) 證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進行股票期權交易，交易結果由投資者承擔。(2) 證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者的申請，按照證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則為投資者開立衍生品合約賬戶。證券登記結算機構負責統(tǒng)一為證券 公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構應當明確提示投資者如實提供開戶信息。投資者應當如實申報開戶材料，不得采用虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。投資者衍生品合約賬戶應當與其人民幣普通股票賬戶的相關注冊信息一致。(3)股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證交易所，證券登記結算機構的規(guī)定交納保證金。保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納。證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構向投資者收取的保證金以及投資者存放于經(jīng)營機構的權利金、行權資金，屬于投資者所有，除按照相關規(guī)定可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用。(4)證券公司應當在存管銀行開設投資者股票期權保證金賬戶，用于存放投資者股票期權交易的權利金、行權資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。(5)股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權。股票期權買方提出行權時，股票期權賣方應當按照有關規(guī)定履行相應義務。證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構可以在經(jīng)紀合同中與投資者約定為其提供協(xié)議行權服務。提供協(xié)議行權服務的，經(jīng)營機構應當在經(jīng)紀合同中對觸發(fā)條件、行權數(shù)量、操作流程以及該項服務可能產(chǎn)生的風險等內(nèi)容進行詳細約定并向投資者作充分說明。(6) 股票期權交易實行當日無負債結算制度證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人，結算參與人據(jù)此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。投資者應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　85. c證券經(jīng)紀業(yè)務的要素:委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象。

　　86. C 1、在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》;《證券法》 未規(guī)定的，適用《人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。3、 證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。

　　87. B私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人: (1) 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位: (2) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人，前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。此外，考慮到一些機構投資者和管理人的內(nèi)部關系人等具備專業(yè)能力，并能夠識別和承擔風險，將下列四類投資者視為合格投資者: (1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金， 慈善基金等社會公益基金; (2)依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員; (4) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　88. A《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十四條規(guī)定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件:①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明;⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近24月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　　89. A證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件: (1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定; (2) 具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度; (3) 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制; (4) 公司財務會計信息真實、準確、完整; (5) 公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄; (6) 財務顧問主辦人不少于5人; (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　90. C《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定， 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為: (一 ) 挪用客戶的交易結算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物。(二) 侵占、損害客戶的合法權益。(三) 違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托。(四)以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(五) 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(六) 在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(七) 以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。(八) 散布謠言或其他非公開披露的信息。(九) 借職業(yè)之便，利用或泄露內(nèi)幕消息。(十) 為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　91. D證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　32.C試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　93.B證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構負責人應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　94. D公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人名稱等事項。

　　95.B轉(zhuǎn)融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　96. D待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券并質(zhì)押， 故第IV項表述正確。

　　97.C主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。

　　98. C《證券法》第一百八十九條、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　99. B根據(jù)《首次公開發(fā)行股票上市管理辦法》，發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司。發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上，但經(jīng)國務院批準的除外。

　　100.A證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)，管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

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