41.下列關(guān)于違規(guī)披露、 不披露重要信息罪的說法正確的是( ) 。

　　A.主觀要件故意過失均可構(gòu)成

　　B.犯罪對象僅為公司財務(wù)會計報告

　　C.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上可立案追訴

　　D.公司財務(wù)會計報告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪

　　42. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　43.根據(jù)《公司法》，下列說法錯誤的是()

　　A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　B.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　C.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系;以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　4.股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )。

　　A.全體董事的三分之二以上通過

　　B.出席會議的董事三分之二以上通過

　　C.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　D.全體董事的過半數(shù)通過

　　45. 申請公司債券上市交易，必須向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.上市報告書

　　B.納稅證明

　　C.公司章程

　　D.申請公司債券上市的董事會決議

　　46. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為管理，下列說法錯誤的是

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地和該人員服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)與其解除勞動合同

　　47.證券公司管理敏感信息的基本原則是()，是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責(zé)任自負(fù)原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

　　18. 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為()方式。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.直銷

　　D.助銷

　　49.下列屬于內(nèi)幕交易行為的是( ) 。

　　A.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息

　　B.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

　　C.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價格或交易量

　　50. 關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯誤的是( ) 。

　　A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

　　B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

　　C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

　　D.非公開募集基金可以買賣基金份額