71.《公司法》、《證券公司 監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》 分別屬于( )層級的規(guī)定。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　72. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( ) 。

　　I.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　II.注明個人真實姓名

　　III.注明聯(lián)系電話

　　IV.對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、II

　　73. 證券經(jīng)紀業(yè)務可分為( ) 兩種。

　　I.柜臺代理買賣

　　II.證券登記結算公司代理買賣

　　III.證券交易所代理買賣

　　IV.銀行代理買賣

　　A.I、II

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D.III IV

　　74. 以下屬于金融期貨的有( )。

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　75.全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務。

　　I.創(chuàng)新型企業(yè)

　　II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　III.成長中小微企業(yè)

　　IV.成熟型企業(yè)

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III

　　76.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( ) 向期貨公司下達交易指令。

　　I.書面方式

　　II.電話方式

　　III.口頭方式

　　IV.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、IV

　　77. 證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，應( )。

　　I.責令改正，沒收違法所得

　　II.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　IV.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C.II、III

　　D. I、II、III、IV

　　78. 證券公司營銷人員出現(xiàn)以下( ) 情況的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　I.連續(xù)三年不在公司從事證券業(yè)務的

　　II.受到刑事處罰的

　　III.違反職業(yè)道德的

　　IV.連續(xù)三年在公司從事柜臺開戶工作的

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D. I、II、III

　　79. 證券公司參與股指期貨交易，應當采取風險管理手段確保參與股指期貨交易的風險( )。

　　I.可測

　　II.可控

　　III可承受

　　IV.可消除

　　A.I、II、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D.I、II、III

　　80. 證券公司在交易所從事融資融券交易，應按照規(guī)定開立( , 并在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。

　　I.融券專用證券賬戶

　　II.融資專用資金賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.客戶信用資金賬戶

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、 IV

　　D.I、II、III

　　81.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當()。

　　I.真實

　　II.完整

　　III.相關

　　IV.準確

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C. I、II、III IV

　　D. I、II、III

　　82.甲、乙、丙三人共同出資80萬元設立了A有限責任公司。其中甲出資40萬元，乙出資25萬元，丙出資15萬元。2014年3月公司成立后，召開了第一次股東會會議。會議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有( )

　　I.會議未按照出資比例行使表決權

　　II.會議決定不設董事會，由甲擔任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事

　　III.會議決定設1名監(jiān)事，由乙擔任，任期三年

　　IV.會議決定了公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　A.I、II、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D. I、III、IV

　　83.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構有( )。

　　I.中國銀行

　　II. .上海清算所

　　III.中央國債登記結算有限責任公司

　　IV.陸金所

　　A.II、III

　　B. II、IV

　　C.I、III

　　D. I、III、IV

　　84. 下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有()

　　I.證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

　　II.股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證交易所，證券登記結算機構的規(guī)定交納保證金。

　　III.股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權

　　IV.股票期權交易實行當日無負債結算制度

　　A.I、II、III IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D. I、IV

　　85.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務要素的有( ) 。

　　I,委托人

　　II證券經(jīng)紀商

　　III證券交易所

　　IV,證券交易對象

　　A, II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、III

　　86.下列明確適用于《證券法》的有(

　　I,境內(nèi)股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

　　II銀行間市場債券交易品種

　　III政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　IV,證券行生品種發(fā)行、交易

　　A.III、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

　　87.下列有關私募基金合格投資 者的有( ) 。

　　I.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

　　II依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　III.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.以上都不屬于

　　88.根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，申請財務顧問主辦人應當提交的證明文件包括( )

　　I.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的證明文件

　　II.證監(jiān)會認可的相應考試成績臺格證書

　　III財務顧問推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函

　　IV.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、III

　　89, 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括()。

　　I.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

　　II公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　III公司凈資本符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

　　IV,財務顧問主辦人不少于5人

　　A.I、II、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

　　90.根據(jù)相關規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有( ) 。

　　I.了解客戶資金來源

　　II.將客戶的資金和證券出借或抵押

　　III 接受客戶的全權委托

　　IV.泄露客戶資料

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV