二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　51. 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括()

　　I.對未來投資收益的測算

　　II.推廣機構(gòu)簡介

　　III.投資范圍

　　IV.合同變更的事由、程序

　　A.III、IV

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　52. 公募基金和私募基金的不同點主要反映在( ) 方面。

　　I.基金的發(fā)行對象不同

　　II.基金的投資者人數(shù)要求不同

　　III.基金信息披露程度不同

　　IV.接受的監(jiān)管要求不同

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C. II、III

　　D. I、II、III IV

　　53.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供的服務(wù)有( ) 。

　　I,間接為期貨交易提供擔保

　　II代客戶保管交易密碼

　　III為期貨交易提供融資

　　IV,提供期貨行情信息

　　A, II、IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C,I、II、III

　　D, I III IV

　　54. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列( )情況時，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當依法費令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　I,制度不健全

　　II,凈資本不符合規(guī)定

　　III其他風險控制指標不符合規(guī)定

　　IV.違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.II、III IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D. I、II

　　III IV

　　55.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括( ) 。

　　I.公司治理健全， 內(nèi)部控制有效

　　II最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　III.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　IV,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　A. II、III、IV

　　B, I、III、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III

　　56. 證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)在()。

　　I.服務(wù)性

　　II.專業(yè)性

　　III.持續(xù)性

　　IV.適用性

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

　　57. 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的基本原則有( )。

　　I,依法合規(guī)

　　II,誠實守信

　　III集中管理

　　IV.公平維護客戶利益

　　A.I、II、III

　　B. II、III IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　58.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證外品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括( )。

　　I.在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)與所評價的證券是否有利害關(guān)系。

　　II.在自己所知情的范圍內(nèi)本人與所評價的證券是否有利害關(guān)系

　　III.在自己所知情的范圍內(nèi)財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價的證券是否有利害關(guān)系

　　IV.不以自己己所知情的范圍為限，本機構(gòu)與所評價的證券是否有利害關(guān)系

　　A. I、III

　　B. I、II

　　C. I、II、III

　　D.II、III、IV

　　59. 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責不包括( )。

　　I.自營賬戶開戶

　　II.自營賬戶使用登記

　　III.自營賬戶銷戶

　　IV.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.I、II、III IV

　　B.I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　60.為鼓勵中長期投資，合格境外投資者業(yè)務(wù)對于符合辦法規(guī)定的( ) 等長期資金管理機構(gòu)，予以優(yōu)先考慮。

　　I.養(yǎng)老基金

　　II.保險基金

　　III.共同基金

　　IV.慈善基金

　　A. I、II、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　61.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的有()。

　　I.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運作

　　III.證券公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同， 并設(shè)專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.當資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作時，應(yīng)依靠健全的風險控制制度控制風險

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　62.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶可以授權(quán)( ) 查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。

　　I.證券公司

　　II.證券交易所

　　III資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　IV.第三方存管機構(gòu)

　　A.I、III、IV

　　B.I、II

　　C. I、III

　　D. II、III

　　63. 證監(jiān)會對經(jīng)營管理混亂、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并可采取的措施包括( ) 。

　　I.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　　II.責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果

　　III.貴令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　IV.對證券公司進行臨時接管并進行全面核查

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　64.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點防范( ) 等風險。

　　I.變相自營

　　II.規(guī)模失控

　　III.內(nèi)幕交易

　　IV.決策失誤

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III IV

　　65.關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征，下列表述正確的是( ) 。

　　I.本罪侵犯的客體只包含國家對證券市場的管理制度

　　II.本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會

　　計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為

　　III.本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　IV.本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)

　　A.I、III、IV

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D. I、II、IV

　　66.我國《證券法》禁止的行為包括( )

　　I.內(nèi)幕交易

　　II.操縱市場

　　III.欺詐客戶

　　IV.借錢炒股

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　67.關(guān)于證券公司經(jīng)紀人，下列說法正確的有()。

　　I.證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格

　　II.證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　III.證券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

　　IV.證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　68. 監(jiān)事會對( )履職情況進行監(jiān)督。

　　I.研究人員

　　II.公司員工

　　III.高級管理人員

　　IV.公司董事

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C. II、III

　　D. II、IV

　　69.證券公司可以( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　I.自行

　　II.委托其他證券公司

　　III.委托商業(yè)銀行

　　IV.委托中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B. I、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　70. 在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出( ) 等風險提示。

　　I.不保證基金一定盈利

　　II. 不保證最低收益

　　III.可預(yù)計一定區(qū)間的盈利

　　IV.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

　　A.III、IV

　　B.I、II、III

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV