一、 選擇題(共50題， 每小題1分， 共50分)以下備選項(xiàng)中只有項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.向()發(fā)行公司債券票面總值超過(guò)五T萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.不特定對(duì)象

　　B.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象

　　C.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象

　　D.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象

　　2.根據(jù)《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不致且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將( )并自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.終止審核

　　B.中止審核

　　C.口頭警告

　　D.監(jiān)管談話

　　3.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列( ) 不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形。

　　A.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

　　B.保取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　C.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　　D.對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率，或使用隱藏費(fèi)率

　　4.關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

　　B.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

　　C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批

　　D.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批

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　　5.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》屬于( )。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.自律性規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　6.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、 出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( ) 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　7. 目前，我國(guó)證券分析師自律組織的任務(wù)不包括( )

　　A.制定證券投資咨詢行為自律性公約

　　B.制定證券分析師的薪資標(biāo)準(zhǔn)

　　C.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　D.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列( ) 不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。

　　A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者宣告破產(chǎn)

　　B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.有限合伙人存續(xù)期間喪失民事行為能力

　　9. 下列不屬于擁有上市公司控制權(quán)的情形是( )。

　　A.依可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東

　　B.可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%的投資者

　　C.持有上市公司的股份比例較低，但擔(dān)任公司董事的股東

　　D.持有上市公司50%以上股份的股東

　　0. 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.期貨交易所

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　11. 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )。

　　A.開放、公平、公正

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、對(duì)等、公正

　　D.公開、公平、平等

　　12. 客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在( ) 范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　D.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　13.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )或等值貨幣。

　　A. 100億美元

　　B. 100億人民幣

　　C.200億美元

　　D.200億人民幣

　　14. 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　B.事先取得證券交易所同意

　　C.事后不需告知客戶

　　D.事先不需要取得客戶同意

　　15. 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　16. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足( ) 家的應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A. 10

　　B. 20

　　C.30

　　D. 50

　　17. 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以( )。

　　A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

　　B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

　　C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

　　D.由主承銷商提供鑒證意見

　　18. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.要求證券經(jīng)紀(jì)商在委托人資金不足時(shí)墊付資金

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　19.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法，正確的是( ) 。

　　A.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　20.《融資融券交 易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

　　A.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

　　B.身份證件和銀行賬戶

　　C.證券賬戶卡、身份證件

　　D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼