41.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　�、儇�(zé)令依法處理非法持有的證券;②沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;③沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　41.[答案]D

　　[精析]證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買 賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　42.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括( )的客戶。

　�、僭谧C券公司從事證券交易9個(gè)月;②交易結(jié)算資金未納入第三方存管;③證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人;④缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄。

　　A. ①②③④B. ①③④ C. ②③④ D. ①②③

　　42.[答案]C

　　[精析]對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半 年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　43.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　�、俟善�;②債券C投資基金證券;④彩票。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　43.[答案]B

　　[精析]非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　44.對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者的，可采取的處罰措施有( )。

　　①取消從業(yè)資格;②處以3萬元以上20萬元以下的罰款;③屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;④構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A. ①②③④B. ①②C. ③④D. ①③④

　　44.[答案]D

　　[精析]證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　45.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。

　　①在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;②利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;③挪用基金投資者的交易資金和基金份額;④隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　45.[答案]B

　　[精析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券 買 賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　46.下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為()。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備;②面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前 5個(gè)工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會(huì))提出書面 申請(qǐng);③不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容;④證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng) 履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)規(guī)定，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，公示(公告)公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號(hào)碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號(hào)碼。

　　A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

　　46.[答案]D

　　[精析]題干所述四項(xiàng)要求均符合監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

　�、僭诠�司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息;②將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案;③公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶 升級(jí)付費(fèi) 等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售拾不同客戶;④遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　47.[答案]D

　　[精析]除了題中所述四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：①建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面 留痕，并將留痕記錄 歸 檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5 年;②通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶 公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào);③不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;④產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　48.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(。

　�、賹�(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　48.[答案]A

　　[精析]基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹 配的方法。

　　49.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　�、倬W(wǎng)上中購前披露每位 網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況;②招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式;③在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱;④招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

　　A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④

　　49.[答案]C

　　[精析]題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　50.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

　�、僭诓煌�基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;②利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;③挪用基金投資者的交易資金和基金份額;④隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　A.①②③B.②④C.①③D.①②③④

　　50.[答案]A

　　[精析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括： ①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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