二、組合單項選擇題(本大題共 50小題，每小題1分，共 50分。在以下各小題所給出的四個選項中，其中，只有一個選項中所含序號內(nèi)容為最佳答案，請將包含最佳答案的選項代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券公司應(yīng)當以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　�、匐娫�;②網(wǎng)上查詢;③書 面查詢;④在營業(yè)場所公示。

　　A. ②③④B.①④ C. ①②③D. ①③④

　　1.[答案]A

　　[精析]證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　2.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當給予的處罰有()。

　�、贈]收違法所得;②暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;③ 處以非法融資融券等值以下的罰款;④ 處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

　　2.[答案]B

　　[精析]證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶 資金不足而接受其 買 入委托，或者客戶證券不足而接受其 賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職 資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　3.發(fā)行人應(yīng)當就下列( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、偈状喂�開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③增資擴股;④配股。

　　A.①②③④B.③④C.②③D.①②

　　3.[答案]D

　　[精析]發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　4.下列各項 甲，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。

　　①無民事行為能力;②因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5 年;④個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　A. ①②④B. ①②③④C. ③④D. ①②③

　　4.[答案]A

　　[精析]根據(jù)《公司法》第一百四十六條的規(guī)定，有下列情形 之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 年，或者囚犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí) 照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí) 照 之日起未逾3 年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　5.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括()。

　�、� 《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》;②《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》;③《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》;④《國有資產(chǎn)評估管理辦法》。

　　A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④

　　5.[答案]A

　　[精析]上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》《國有資產(chǎn)評估管理辦法》等。

　　6.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　�、購氖聝�(nèi)幕交易;②買 賣法律明文禁止 買 賣的證券;③接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬 等;④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　6.[答案]D

　　[精析]按照證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事有違規(guī)定的活動，除題干四項活動外，下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨箋者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益和所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　7.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有()。

　　①真實;②準確;③公正;④自愿。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　7.[答案]B

　　[精析]誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　8.申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)提交的文件包括( )。

　　①依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明;②發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;③載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;④公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　8.[答案]A

　　[精析]申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)提交下列文件： ①公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書;②董事會指定代表或者共同委托代理人的證明;③公司章程;④依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明;⑤發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;⑥發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明;⑦載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;⑧國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　9.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循的原則有( )。

　�、俟�正;②平等;③自愿;④誠實信用。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　9.[答案]B

　　[精析]從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

　　10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當符合的要求有( )。

　�、偃鐚嵪蚩蛻魝鬟f所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;②向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險;③清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況;④要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　10.[答案]B

　　[精析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識;②如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。③向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　11.證券賬戶管理包括()。

　�、僮C券賬戶的開立;②證券賬戶掛失補辦;③證券賬戶注冊資料查詢與變更;④證券賬戶合并與注銷。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　11.[答案]B

　　[精析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載相關(guān)內(nèi)容的年度報告，并予公告。相關(guān)內(nèi)容包括()。

　　①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額。

　　A.①④B.①②③C.①②③④D.②③

　　12.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券法》第六十六條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　13.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。

　�、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶;②融資專用資金賬戶;③客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶;④信用交易證券交收賬戶。

　　A. ①②③④B. ②③④ C. ②③ D. ①③

　　13.[答案]C

　　[精析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

　　14.下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕的有()。

　　①證券賬戶的開立;②資金賬戶的注銷;③建立及變更客戶 資金存管關(guān)系;④客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　14.[答案]D

　　[精析]涉及客戶 資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶 資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶 轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當 留痕。

　　15.基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

　　①分享基金財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);②依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;③按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);④對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

　　A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④

　　15.[答案]B

　　[精析]根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。

　　16.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。

　　①債券回購;②資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等;③投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;④投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%。

　　A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④

　　16.[答案]C

　　[精析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資 限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶 資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券 面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10 %。

　　17.下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。

　�、賴�家對證券市場的管理制度;②股東的合法權(quán)益;③債權(quán)人的合法權(quán)益;④公眾的合法權(quán)益。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　17.[答案]D

　　[精析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　18.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、賹ψC券交易活動進行管理;②對會員進行管理以及對上市公司進行管理;③對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管;④維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　A.①②B.③④C.①②③D.②③④

　　18.[答案]A

　　[精析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管和維護證券市場秩序，保障其合法運行屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職能。

　　19.違反《人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶 買 賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　①責(zé)令改正，沒收違法所得;②處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;③沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;④對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　19.[答案]D

　　[精析]違反《人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶 買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　20.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。

　�、偎侥蓟�金通過非公開方式募集基金;②公募基金面向不確定的廣大的公眾;③私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者;④私募基金對信息披露有非常嚴格的要求。

　　A.①②③④B.①③C.①②④D.①②③

　　20.[答案]D

　　[精析]公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。