41.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確 地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名

　　41.[答案]D

　　[精析]在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

　　42.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3B.過半數(shù)

　　C. 2/3D.全體

　　42.[答案]B

　　[精析]根 據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　43.基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　43.[答案]A

　　[精析]基金托管人的權(quán)利主要有：①保管基金的資產(chǎn);②監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;③獲取基金托管費(fèi)用。

　　44.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A. 1～3B.2～5

　　C.3～5D.l～5

　　44.[答案]C

　　[精析]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10 年的證券市場禁入措施。

　　45.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3B.6

　　C. 12D.24

　　45.[答案]C

　　[精析]《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　46.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由 甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法正確的是( )。

　　A. 由 董事會或者股東大會進(jìn)行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)

　　D. 由董事會作出決議

　　46.[答案]B

　　[精析]根據(jù)《公司法》第一百零四條的規(guī)定，本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會作出決議的，董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　47.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由 書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.B. 3

　　C. 5D.7

　　47.[答案]B

　　[精析]證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之.日起 3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由 書 面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　48.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　A. 10B. 15

　　C. 20D.30

　　48.[答案]C

　　[精析]中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整 申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　49.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　49.[答案]B

　　[精析]證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：①籌集、管理和運(yùn)作基金;②監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作;③證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;④組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;⑥發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制;⑦國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　50.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5B.10

　　C.15D. 30

　　50.[答案]B

　　[精析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)螢理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。